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关于公布济南市市中区区级部门(单位) 随机抽查事项清单的通知
日期:2017-05-31   浏览量:

关于公布济南市市中区区级部门(单位) 随机抽查事项清单的通知

市中政能办发〔2017〕2号

区直各有关部门(单位):

根据省政府办公厅《关于印发山东省全面推行“双随机、一公开”监管工作实施方案的通知》(鲁政办字〔2016〕214号)和我市相关工作部署要求,我区25个具有行政执法主体资格的部门(单位)报送随机抽查事项120项,经区法制办合法性审查,形成《济南市市中区区级部门(单位)随机抽查事项清单》,现予以公布。

建立“双随机、一公开”制度是深入推进简政放权、放管结合、优化服务改革的重要举措。各部门(单位)要加强对“双随机、一公开”监管工作的指导和督查,健全工作机制,切实把“双随机、一公开”监管工作落到实处。要创新管理方式,规范市场执法行为,着力解决群众反映强烈的突出问题,保障企业合法权益,切实减轻企业负担,强化市场主体自律和社会监督,提高监管效能,激发市场活力。区级随机抽查事项清单实行动态管理,各部门(单位)要根据法律、法规的颁布、修订、废止以及部门(单位)职能变化情况,结合执法检查工作实际,及时调整完善清单并向社会公布,同时报区职能办备案。

附件:济南市市中区区级部门(单位)随机抽查事项清单

 

 

 

济南市市中区推进政府职能转变领导小组办公室 

2017年5月31日

 

 

附件:

济南市市中区区级部门(单位)随机抽查事项清单
(共120项)
序号 事项名称 层级
(市级、县区级)
抽查依据 抽查内容 抽查对象 抽查方式 抽查
比例
(100%)
抽查
频次
(X次/年)
一、区编委办公室(1项)
1 对事业单位按照《事业单位登记管理暂行条例》及其《实施细则》从事活动的监督 区级     1.《事业单位登记管理暂行条例》(1998年10月25日国务院令第252号发布,2004年6月27日国务院令第411号修订)第十五条:“事业单位开展活动,按照国家有关规定取得的合法收入,必须用于符合其宗旨和业务范围的活动。事业单位接受捐赠、资助,必须符合事业单位的宗旨和业务范围,必须根据与捐赠人、资助人约定的期限、方式和合法用途使用。”第十七条:“事业单位应当于每年3月31日前分别向登记管理机关和审批机关报送上一年度执行本条例情况的报告。”第十八条:“事业单位未按照本条例规定办理登记的,由登记管理机关责令限期补办登记手续;逾期不补办的,由登记管理机关建议对该事业单位的负责人和其他直接责任人员依法给予纪律处分。”                                                               
    2.《事业单位登记管理暂行条例实施细则》(国家事业单位登记管理局2014年1月24日修订)第六十四条:“登记管理机关对事业单位依法实施下列监督管理:(一)监督事业单位按照规定办理登记和提交年度报告;(二)监督事业单位按照登记事项从事活动;(三)制止和查处事业单位违反条例和本细则的行为。”第六十八条:“登记管理机关应当通过审查事业单位年度报告和其他相关方式对事业单位进行以下方面的监督检查:(一)是否遵守有关法律、法规和政策;(二)是否按照核准登记的宗旨和业务范围开展业务活动;(三)是否继续具备承担与宗旨和业务范围相适应的民事责任能力;(四)是否继续具备相关登记事项所要求的资质;(五)是否自核准登记后无正当理由超过一年未开展业务活动或者自行停止业务活动一年以上;(六)是否在出现依法应当申请变更登记的情况后按时申请变更登记;(七)实际使用的名称,包括单位印章、标牌及其他表示该单位名称的标记与核准登记的名称是否一致;(八)有无抽逃开办资金的行为;(九)有无涂改、出租、出借《事业单位法人证书》或者出租、出借单位印章的行为;(十)接受和使用捐赠、资助的情况是否符合条例和其他有关规定;(十一)其他需要监督检查的事项。”
上年度市中区事业单位法人年度报告公示情况 事业单位 实地检查 2 2
二、区发展和改革委员会(区物价局)(4项)
1 对政府指导价、政府定价行为的监督检查 区级     1.《价格法》(1997年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过,中华人民共和国主席令第92号公布)第三十三条:“县级以上各级人民政府价格主管部们,依法对价格活动进行监督检查,并依照本法的规定对价格违法行为实施行政处罚。”第三十九条:“经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的,责令改正,没收违法所得,可以并处违法所得五倍以下的罚款;没有违法所得的,可以处以罚款;情节严重的,责令停业整顿。”                                                   
    2.《价格违法行为行政处罚规定》(1999年7月10日国务院批准、1999年8月1日国家发展计划委员会发布,2010年国务院令第585号修改)第二条:“县级以上各级人民政府价格主管部门依法对价格活动进行监督检查,并决定对价格违法行为的行政处罚。”第九条:“经营者不执行政府指导价、政府定价,有下列行为之一的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得5倍以下的罚款;没有违法所得的,处5万元以上50万元以下的罚款,情节较重的处50万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:……”第十一条:“本规定第四条、第七条至第九条规定中经营者为个人的,对其没有违法所得的价格违法行为,可以处10万元以下的罚款。本规定第五条、第六条、第十条规定中经营者为个人的,对其没有违法所得的价格违法行为,按照前款规定处罚;情节严重的,处10万元以上50万元以下的罚款。”
是否执行政府指导价、政府定价 事业单位、企业、社会组织、公民 比例抽查和条件抽查相结合 按省、市局要求抽查 1
2 对明码标价行为的监督检查 区级     1.《价格法》(1997年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过,中华人民共和国主席令第92号公布)第三十三条:“县级以上各级人民政府价格主管部门,依法对价格活动进行监督检查,并依照本法的规定对价格违法行为实施行政处罚。”第四十二条:“经营者违反明码标价规定的,责令改正,没收违法所得,可以并处五千元以下的罚款。”                                                                            
    2.《价格违法行为行政处罚规定》(1999年7月10日国务院批准、1999年8月1日国家发展计划委员会发布,2010年国务院令第585号修改)第十三条:“经营者违反明码标价规定,有下列行为之一的,责令改正,没收违法所得,可以并处5000元以下的罚款:……”                                                        
    3.《关于商品和服务实行明码标价的规定》(2000年10月国家计委令第8号)第二十一条:“经营者有下列行为之一的,由价格主管部门责令改正,没收违法所得,可以并处5000元以下的罚款;没有违法所得的,可以处以5000元以下的罚款:……”
是否执行明码标价规定 事业单位、企业、社会组织、公民 比例抽查和条件抽查相结合 按省、市局要求抽查 1
3 对不正当价格行为的监督检查 区级     1.《价格法》(1997年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过,中华人民共和国主席令第92号公布)第三十三条:“县级以上各级人民政府价格主管部门,依法对价格活动进行监督检查,并依照本法的规定对价格违法行为实施行政处罚。”;第四十条:“经营者有本法第十四条所列行为之一的,责令改正,没收违法所得,可以并处违法所得五倍以下的罚款;……。”                                                      
    2.《价格违法行为行政处罚规定》(1999年7月10日国务院批准、1999年8月1日国家发展计划委员会发布,2010年国务院令第585号修改)第四条:“经营者违反价格法第十四条的规定,有下列行为之一的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得5倍以下的罚款;没有违法所得的,处10万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿,或者由工商行政管理机关吊销营业执照:……”第五条、第六条、第七条、第八条、第十一条、第十二条:“经营者违反法律、法规的规定牟取暴利的,责令改正,……”                                                           
    3.《制止牟取暴利的暂行规定》(1995年1月11日国务院批准 1995年1月25日国家计划委员会令第4号发布 根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订)第五条:“商品的价格和服务的收费标准(以下统称价格),应当符合下列要求:……”第八条:“生产经营者不得违反本规定,以下列手段非法牟利:……”第十一条:“违反本规定第五条规定的,由价格监督检查机构责令改正;拒不改正的,予以警告、没收违法所得,可以并处违法所得5倍以下的罚款。”第十二条:“违反本规定第八条规定的,由价格监督检查机构予以警告,责令其向遭受损害的一方退还违法所得,违法所得不能退还的,予以没收,可以并处违法所得5倍以下的罚款;情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任。”
    4.《禁止价格欺诈行为的规定》(2001年11月7日国家发展计划委员会令第15号公布)第六条:“经营者收购、销售商品和提供有偿服务的标价行为,有下列情形之一的,属于价格欺诈行为:……” 第七条:“经营者收购、销售商品和提供有偿服务,采取下列价格手段之一的,属于价格欺诈行为:……”                                                
    5.《关于制止低价倾销行为的规定》(1999年8月3日国家发展计划委员会令第2号公布)第七条:“该规定第二条所称以低于成本的价格倾销商品的行为是指……”第十八条:“省级以上人民政府价格主管部门依法对低价倾销行为实施行政处罚……”   
是否存在不正当价格行为 事业单位、企业、社会组织、公民 比例抽查和条件抽查相结合 按省、市局要求抽查 1
4 对行政事业性收费行为的监督检查 区级     1.《山东省行政性事业性收费管理条例》(1990年12月27日山东省第七届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过。2016年3月30日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议修正。)第五条:“省及其以下各级物价部门负责本行政区域内行政性、事业性收费的管理和监督检查,宣传贯彻有关法律、法规和方针政策。”;第十九条:“下列行为属于乱收费行为:……”;第二十条:“有前条行为之一的,由物价检查机关根据国家有关规定和情节轻重给予以下处罚:……”                                                                  
    2.《山东省行政性事业性收费管理条例实施办法》(1994年1月6日山东省人民政府令第47号公布,2016年2月26日修正)第十五条:“对乱收费行为的处罚,依照法律、法规和规章的规定执行。凡违反《条例》和本办法而擅自收费的,由物价检查机构责令其将全部非法收费款退还给交费单位或个人,无法退还的,由物价检查机构予以没收,并处以收费总额5%至30%的罚款。对继续擅自收费的,除按上述规定给予处罚外,对直接责任者由监察部门给予行政处分。”第十六条:“违反《条例》第十七条规定,未按要求公布收费项目和收费标准的,按国家有关商品和收费实行明码标价制度的规定处罚。”
是否存在行政事业性收费乱收费行为 机关、事业单位、社会组织 比例抽查和条件抽查相结合 按省、市局要求抽查 1
三、区经济和信息化局(1项)
1 成品油经营许可后监督检查 区级     《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号)第三十条:“各级人民政府商务主管部门应当加强对本辖区成品油市场的监督检查,及时对成品油经营企业的违法违规行为进行查处。”第三十一条:“省级人民政府商务主管部门应当依据本办法,每年组织有关部门对从事成品油经营的企业进行成品油经营资格年度检查,并将检查结果报商务部。年度检查中不合格的成品油经营企业,商务部及省级人民政府商务主管部门应当责令其限期整改;经整改仍不合格的企业,由发证机关撤销其成品油经营资格。” 1.资质审查;
2.违规违章处理;
3.集中整治措施。
辖区成品油经营者 1.书面检查;
2.实地检查;
3.随机抽查.
100 6
四、区教育局(10项)  
1 教育教学工作及办学条件督导 区级     《中华人民共和国教育督导条例》第十一条:“教育督导机构对下列事项实施教育督导:学校实施素质教育的情况,教育教学水平、教育教学管理等教育教学工作情况。校长队伍建设情况,教师资格、职务、聘任等管理制度建设和执行情况,招生、学籍等管理情况和教育质量,学校的安全、卫生制度建设和执行情况,校舍的安全情况,教学和生活设施、设备的配备和使用等教育条件的保障情况,教育投入的管理和使用情况。” 教育教学水平,教育教学管理等工作。教学和生活设施、设备的配备和使用等教育条件的保障情况,教育投入的管理和使用情况。 公办中小学校 随机抽查 40 2
2 对中小学学校教育质量的监督检查 区级     1.《教育法》第二十五条:“国家实行教育督导制度和学校及其他教育机构教育评估制度。”
    2.《教育部关于推进中小学教育质量综合评价改革的意见》(教基二〔2013〕2号)提出:基本建立体现素质教育要求、以学生发展为核心、科学多元的中小学教育质量评价制度,切实扭转单纯以学生学业考试成绩和学校升学率评价中小学教育质量的倾向,促进学生全面发展、健康成长。要依据党的教育方针、相关教育法律法规、国家课程标准等有关规定,突出重点,注重导向,把学生的品德发展水平、学业发展水平、身心发展水平、兴趣特长养成、学业负担状况等方面作为评价学校教育质量的主要内容,着力构建中小学教育质量综合评价指标体系。
1.学校贯彻教育方针,落实国家课程标准情况;2.学校提高教育教学质量的措施;3.学生学业水平和课业负担状况。 中小学校 定期或不定期抽查 30 1
3 民办初等学历学校及民办初等层次教育培训机构管理的监督检查 区级     《民办教育促进法》第三十九条:“教育行政部门及有关部门应当对民办学校的教育教学工作、教师培训工作进行指导。第四十条 教育行政部门及有关部门依法对民办学校实行督导,促进提高办学质量。” 对民办初等学历学校检查:是否严格按照《办学章程》依法办学,备案和登记手续以及各项管理制度是否健全;办学资质、人员配备是否符合条件;资产管理和财务收支情况是否符合条件;教育教学情况是否正常;校园安全状况是否达标;是否严格执行教育行政部门的其他规定。对民办初等层次教育培训机构检查:办学方向、管理人员与教师队伍、安全稳定、广告宣传、教学管理、财务管理、公开与备案事项、办学质量情况。 民办初等学历学校及民办初等层次教育培训机构 随机抽查 实地抽查 80 1
4 中小学及中等职业学校学籍管理 区级     1.《教育法》第二十八条:“学校及其他教育机构行使下列权利:(四)对受教育者进行学籍管理,实施奖励或者处分;”
    2.《山东省普通中小学学籍管理规定》第一条:“为了进一步规范全省普通中小学学籍管理工作,实现学籍管理的信息化、科学化、制度化,维护正常的教育教学秩序,保障普通中小学学生的合法权益,根据教育法、义务教育法、未成年人保护法、山东省义务教育条例等有关法律法规和教育部《中小学生学籍管理办法》,结合我省实际,制定本规定。”第三条:“学生学籍实行属地管理、分级负责的管理体制。省教育厅统筹学生学籍管理工作,制订学籍管理规定,指导、监督、检查设区的市教育行政部门学籍管理工作。设区的市教育行政部门负责本行政区域内普通高中学校学籍管理工作,指导、督促县级教育行政部门学籍管理工作。县级教育行政部门负责本区域内义务教育学校学籍管理工作,督促学校做好学籍管理工作。学校负责学生学籍的建立、变更、报备等工作。”
    3.《中等职业学校学生学籍管理办法》第一条:“加强中等职业学校学生学籍管理,保证学校正常的教育教学秩序,维护学生的合法权益,推进中等职业教育持续健康发展。”第三条:“各级教育行政部门对学校学籍管理工作实行分级管理。”
    4.《中等职业学历教育学生学籍电子注册办法(试行)》第五条:“地(市)级教育行政部门负责指导本地(市),并督促县级教育行政部门认真落实国家和本省(区、市)关于中等职业学校学生学籍电子注册管理的各项规定和要求;指导、监督、检查本行政区域内所辖中等职业学校使用学生系统做好学生学籍电子注册管理工作;作为学籍主管部门指导其直管中等职业学校的学籍管理工作并使用学生系统进行相应管理。”
严格执行《山东省普通中小学学籍管理规定》和《中等职业学校学生学籍管理办法》(教职成〔2010〕7号)及学校学籍监督检查管理情况。 中小学及中等职业学校 随机抽查 实地抽查 100 1
5 对教育考试考风考纪的监督检查 区级     1.《教育法》第七十七条:“在招收学生工作中徇私舞弊的,由教育行政部门责令退回招收的人员;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”
    2.《刑法修正案(九)》第二百八十四条:“在法律规定的国家考试中,组织作弊的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节严重的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。”
    3.《国家教育考试违规处理办法》第五条:“考生不遵守考场纪律,不服从考试工作人员的安排与要求,有下列行为之一的,应当认定为考试违纪:(一)携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的;(二)未在规定的座位参加考试的;(三)考试开始信号发出前答题或者考试结束信号发出后继续答题的;(四)在考试过程中旁窥、交头接耳、互打暗号或者手势的;(五)在考场或者教育考试机构禁止的范围内,喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的;(六)未经考试工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的;(七)将试卷、答卷(含答题卡、答题纸等,下同)、草稿纸等考试用纸带出考场的;(八)用规定以外的笔或者纸答题或者在试卷规定以外的地方书写姓名、考号或者以其他方式在答卷上标记信息的;(九)其他违反考场规则但尚未构成作弊的行为。”第六条:“考生违背考试公平、公正原则,在考试过程中有下列行为之一的,应当认定为考试作弊:(一)携带与考试内容相关的材料或者存储有与考试内容相关资料的电子设备参加考试的;(二)抄袭或者协助他人抄袭试题答案或者与考试内容相关的资料的;(三)胁迫他人为自己抄袭提供方便的;(四)携带具有发送或者接收信息功能的设备的;(五)由他人冒名代替参加考试的;(六)故意销毁试卷、答卷或者考试材料的;(七)在答卷上填写与本人身份不符的姓名、考号等信息的;(八)传、接物品或者交换试卷、答卷、草稿纸的;(九)其他以不正当手段获得或者试图获得试题答案、考试成绩的行为。”第七条:“教育考试机构、考试工作人员在考试过程中或者在考试结束后发现下列行为之一的,应当认定相关的考生实施了考试作弊行为:(一)通过伪造证件、证明、档案及其他材料获得考试资格、加分资格和考试成绩的;(二)评卷过程中被认定为答案雷同的;(三)考场纪律混乱、考试秩序失控,出现大面积考试作弊现象的;(四)考试工作人员协助实施作弊行为,事后查实的;(五)其他应认定为作弊的行为。”以及第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条等条款。
教育考试考风考纪管理和实施情况。 考点学校 定期或不定期抽查 100 2
6 学校安全管理工作监督检查 区级     1.《中华人民共和国消防法》第一章第六条:“教育等行政部门应当将消防知识纳入教学、培训内容。”
    2.《山东省校车安全管理办法》第十一条第四款:“教育行政部门对校车安全管理履行下列职责:加强对学校的监管,指导、督促学校建立完善校车安全管理制度,明确和落实校车安全管理责任,组织学校开展交通安全教育,督促学校加强学生乘车管理。”
    3.《中小学安全管理办法》(教育部23号令)“教育部门对学校安全工作履行以下职责:(1)全面掌握学校安全工作状况,制定学校安全工作考核目标,加强对学校安全工作的检查指导,督促学校建立健全并落实安全管理制度;(2)制定校园安全的应急预案,指导、监督下级教育行政部门和学校开展安全工作;(3)建立安全工作责任制和事故责任追究制,及时消除安全隐患,指导学校妥善处理学生伤害事故。”
1.消防安全;2.交通安全;3.自然灾害防范;4.危险化学品安全;5.校园治安;6.事故查处情况。 区属中小学校 明察暗访
专项检查
交叉检查
100 6
7 学生资助管理 区级     1.《国务院关于建立健全普通本科高校、高等职业学校和中等职业学校家庭经济困难学生资助政策体系的意见》:“教育部门要将学校家庭经济困难学生资助工作情况纳入办学水平评估指标体系。各学校要把资助家庭经济困难学生作为工作重点,实行校长负责制,设立专门的助学管理机构,具体负责此项工作。”
    2.《财政部教育部关于建立学前教育资助制度的意见》:“各级财政、教育部门要与审计、监察等有关部门密切合作,齐抓共管,加强学前教育资助政策落实情况的监督检查。”
(一)工作机构与制度建设情况;(二)家庭经济困难学生认定工作情况;(三)国家奖助学金评审、发放情况,包括奖助学金评审程序、资助标准、资助比例、统一用银行卡发放(普通高中、中等职业和学前教育的助学金)、办理的银行卡不得向学生收取卡费或押金等或从学生享受的国家助学金中抵扣、奖助学金不得以实物或服务等形式抵顶或扣减、奖助学金公示等情况是否严格按照省、市有关文件执行;(四)常规管理工作情况,包括学生资助信息系统信息维护和审核、调研培训、档案管理、信访、资助信息报送等工作;(五)生源地信用助学贷款工作情况,包括资助审核,手续办理、本息回收、贷后管理等方面。(六)学校事业收入规定比例计提用于家庭经济困难学生资助的情况。 中等职业学校、中小学校、幼儿园 随机抽查 30 1
8 中小学教材和教辅材料选用 区级     1.《义务教育法》第三十九条:“国家实行教科书审定制度。教科书的审定办法由国务院教育行政部门规定。未经审定的教科书,不得出版、选用。”
    2.《中小学教材选用管理办法》(教基二〔2014〕8号)全文
各中小学按照规定选用教材情况。 中小学校 实地检查 10 1
9 幼儿园在实施保育教学活动中的违规行为 区级     1.《幼儿园管理条例》(1989年8月国家教育委员会令第4号)第二十八条:“违反本条例,具有下列情形之一的单位或者个人,由教育行政部门对直接责任人员给予警告、罚款的行政处罚,或者由教育行政部门建议有关部门对责任人员给予行政处分:(一)体罚或变相体罚幼儿的;(二)使用有毒、有害物质制作教具、玩具的;(三)克扣、挪用幼儿园经费的;(四)侵占、破坏幼儿园园舍、设备的;(五)干扰幼儿园正常工作秩序的;(六)在幼儿园周围设置有危险、有污染或者影响幼儿园采光的建设和设施的。”
    2.《教育行政处罚暂行实施办法》(1998年3月国家教育委员会令第27号)第十条第二款:“具有下列情形之一的单位或个人,由教育行政部门对直接责任人员给警告、一千元以下的罚款,或者由教育行政部门建议有关部门对责任人员给予行政处分:(一)体罚或变相体罚幼儿的;(二)使用有毒、有害物质制作教具、玩具的;(三)克扣、挪用幼儿园经费的;(四)侵占、破坏幼儿园园舍、设备的;(五)干扰幼儿园正常工作秩序的;(六)在幼儿园周围设置有危险、有污染或者影响幼儿园采光的建设和设施的。”
(一)体罚或变相体罚幼儿的;(二)使用有毒、有害物质制作教具、玩具的;(三)克扣、挪用幼儿园经费的;(四)侵占、破坏幼儿园园舍、设备的;(五)干扰幼儿园正常工作秩序的;(六)在幼儿园周围设置有危险、有污染或者影响幼儿园采光的建设和设施的。 幼儿园 实地检查
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10 民办初等层次教育培训机构发生的有关违法办学行为 区级     1.《中华人民共和国民办教育促进法》第六十二条:“民办学校有下列行为之一的, 由县级以上人民政府教育行政部门、人力资源社会保障行政部门或者其他有关部门责令限期改正,并予以警告;有违法所得的, 退还所收费用后没收违法所得;情节严重的,责令停止招生、吊销办学许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)擅自分立、合并民办学校的;(二)擅自改变民办学校名称、层次、类别和举办者的;(三)发布虚假招生简章或者广告,骗取钱财的;(四)非法颁发或者伪造学历证书、结业证书、培训证书、职业资格证书的;(五)管理混乱严重影响教育教学,产生恶劣社会影响的;(六)提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取办学许可证的;(七)伪造、变造、买卖、出租、出借办学许可证的;(八)恶意终止办学、抽逃资金或者挪用办学经费的。”
    2.《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》第五十一条:“民办学校管理混乱严重影响教育教学,有下列情形之一的,依照民办教育促进法第六十二条的规定予以处罚:(一)理事会、董事会或者其他形式决策机构未依法履行职责的;(二)教学条件明显不能满足教学要求、教育教学质量低下,未及时采取措施的;(三)校舍或者其他教育教学设施、设备存在重大安全隐患,未及时采取措施的;(四)未依照《中华人民共和国会计法》和国家统一的会计制度进行会计核算、编制财务会计报告,财务、资产管理混乱的;(五)侵犯受教育者的合法权益,产生恶劣社会影响的;(六)违反国家规定聘任、解聘教师的。”
(一)擅自分立、合并民办学校的;(二)擅自改变民办学校名称、层次、类别和举办者的;(四)非法颁发或者伪造学历证书、结业证书、培训证书、职业资格证书的;(五)管理混乱严重影响教育教学,产生恶劣社会影响的;(六)提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取办学许可证的;(七)伪造、变造、买卖、出租、出借办学许可证的;(八)恶意终止办学、抽逃资金或者挪用办学经费的。(九)理事会、董事会或者其他形式决策机构未依法履行职责的;(十)教学条件明显不能满足教学要求、教育教学质量低下,未及时采取措施的;(十一)校舍或者其他教育教学设施、设备存在重大安全隐患,未及时采取措施的;(十二)未依照《中华人民共和国会计法》和国家统一的会计制度进行会计核算、编制财务会计报告,财务、资产管理混乱的;(十三)侵犯受教育者的合法权益,产生恶劣社会影响的;(十四)违反国家规定聘任、解聘教师的。 民办初等层次教育培训机构 实地检查、看报告 80 38
五、区科学技术局(1项)
1 假冒专利查处 区级     1.《中华人民共和国专利法》第六十三条:“假冒专利的,除依法承担民事责任外,由管理专利工作的部门责令改正并予公告,没收违法所得,可以并处违法所得四倍以下的罚款;没有违法所得的,可以处二十万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”第六十四条第二款:“管理专利工作的部门依法行使前款规定的职权时,当事人应当予以协助、配合,不得拒绝、阻挠。”
    2.《山东省专利条例》第十七条:“省、设区的市人民政府专利行政部门负责处理本行政区域内的专利纠纷。县级以上人民政府专利行政部门负责查处本行政区域内的假冒专利行为。”第五十一条:“违反本条例规定,假冒专利的,除依法承担民事责任外,由专利行政部门责令改正并予以公告,没收违法所得,可以并处违法所得一倍以上四倍以下的罚款;违法所得难以确定或者没有违法所得的,可以处二万元以上二十万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。销售假冒专利产品的,以产品销售价格乘以所销售产品的数量作为其违法所得。订立假冒专利合同的,以收取的费用作为其违法所得。”
1.管理专利工作的部门根据已经取得的证据,对涉嫌假冒专利行为进行查处时,可以询问有关当事人,调查与涉嫌违法行为有关的情况;对当事人涉嫌违法行为的场所实施现场检查;查阅、复制与涉嫌违法行为有关的合同、发票、账簿以及其他有关资料;检查与涉嫌违法行为有关的产品,对有证据证明是假冒专利的产品,可以查封或者扣押。
2.专利产品。
1.全市商品流通领域
2.专利产品生产企业
1.实地检查
2.随机抽查
10 2
六、区民政局(3项)
1 养老机构设立许可 区级     《山东省养老机构设立许可办法》(鲁民〔2013〕63号)第四条:“县级以上地方人民政府民政部门负责本行政区域内养老机构设立许可工作。”第二十三条:“许可机关依法对养老机构的名称、住所、法定代表人或者主要负责人、服务范围等设立许可证载明事项的变化情况进行监督检查,养老机构应当接受和配合监督检查。” 对养老机构的名称、住所、法定代表人或者主要负责人、服务范围等设立许可证载明事项的变化情况进行监督抽查 养老机构 定期抽查和不定期抽查相结合的方式 10 2
2 社会团体的登记管理 区级     《社会团体登记管理条例》(中华人民共和国国务院令第250号)第六条第一款:“国务院民政部门和县级以上地方各级人民政府民政部门是本级人民政府的社会团体登记管理机关(以下简称登记管理机关)。”第二十四条:“登记管理机关履行下列监督管理职责:(一)负责社会团体的成立、变更、注销的登记;(二)对社会团体实施年度检查;(三)对社会团体违反本条例的问题进行监督检查,对社会团体违反本条例的行为给予行政处罚。” 1.对社会组织遵守法律、法规、规章和章程开展活动的情况实施监督管理;
2.对社会团体成立、变更、注销的登记或者备案进行监督检查;
3.区级社会团体换届或者更换法定代表人之前的财务审计情况进行监督检查;
4.实施年度检查,对区级社会团体违反《社会团体登记管理条例》的其他行为进行监督检查。
社会团体 定期抽查和不定期抽查相结合的方式 3 1
3 民办非企业单位的登记管理 区级     1.《民办非企业单位登记管理暂行条例》(中华人民共和国国务院令第251号)第五条第一款:“国务院民政部门和县级以上地方各级人民政府民政部门是本级人民政府的民办非企业单位登记管理机关(以下简称登记管理机关)。”第十九条:“登记管理机关履行下列监督管理职责:(一)负责民办非企业单位的成立、变更、注销登记;(二)对民办非企业单位实施年度检查;(三)对民办非企业单位违反本条例的问题进行监督检查,对民办非企业单位违反本条例的行为给予行政处罚。”
    2.《民办非企业单位名称管理暂行规定》(民发〔1999〕129号)第二条第一款:“民办非企业单位登记管理机关(以下简称登记管理机关)负责民办非企业单位名称的核准登记,监督管理其名称的使用,保护其名称权。”
1.对社会组织遵守法律、法规、规章和章程开展活动的情况实施监督管理;
2.对民办非企业单位成立、变更、注销的登记或者备案进行监督检查;
3.区级民办非企业单位换届或者更换法定代表人之前的财务审计情况进行监督检查;
4.实施年度检查,对区级民办非企业单位违反《民办非企业单位登记管理暂行条例》的其他行为进行监督检查。
民办非企业单位 定期抽查和不定期抽查相结合的方式 3 1
七、区司法局(3项)
1 县(区)级司法行政机关对区域内律师事务所执业活动进行日常监督管理 区级     《律师事务所管理办法》(2008年7月18日司法部令第111号发布,2012年11月30日司法部令第125号修正,2016年9月6日司法部令第133号修订)第六十四条:“县级司法行政机关对本行政区域内的律师事务所的执业活动进行日常监督管理,履行下列职责:(一)监督律师事务所在开展业务活动过程中遵守法律、法规、规章的情况;(二)监督律师事务所执业和内部管理制度的建立和实施情况;(三)监督律师事务所保持法定设立条件以及变更报批或者备案的执行情况;(四)监督律师事务所进行清算、申请注销的情况;(五)监督律师事务所开展律师执业年度考核和上报年度执业总结的情况;(六)受理对律师事务所的举报和投诉;(七)监督律师事务所履行行政处罚和实行整改的情况;(八)司法部和省、自治区、直辖市司法行政机关规定的其他职责。
    县级司法行政机关在开展日常监督管理过程中,对发现、查实的律师事务所在执业和内部管理方面存在的问题,应当对律师事务所负责人或者有关律师进行警示谈话,责令改正,并对其整改情况进行监督;对律师事务所的违法行为认为依法应当给予行政处罚的,应当向上一级司法行政机关提出处罚建议;认为需要给予行业惩戒的,移送律师协会处理。”
1.遵守法律规章;
2.执业和内部管理;
3.变更或者备案情况;
4.清算及注销情况;
5.年度考核及总结情况;
6.受理举报及投诉;
7.监督履行行政处罚及整改情况。
市中区管辖的律师事务所
1.实地检查
2.随机抽查
50 2
2 县(区)级司法行政机关对区域内公证机构和公证员执业活动的监督检查 区级     《公证法》(2005年8月通过)第五条:“司法行政部门依照本法规定对公证机构、公证员和公证协会进行监督、指导。” 1.遵守法律、法规、规章情况;
2.恪守职业道德和遵守执业纪律情况;
3.制定和执行管理制度情况;
4.法律、法规、规章规定的其他事项。
公证机构和公证员
1.实地检查
2.随机抽查
100 1
3 县(区)级司法行政机关对区域内对基层法律服务所和基层法律服务工作者的监督检查 区级     1.《基层法律服务所管理办法》(司法部令第59号,2000年3月30日通过)第五条:“司法行政机关依照本办法对基层法律服务所进行管理和指导。”
    2.《基层法律服务工作者管理办法》(司法部令第60号,2000年3月30日通过)第四条:“司法行政机关依照本办法对基层法律服务工作者进行管理和指导。”
1.遵守法律、法规、规章情况;
2.业务开展情况;
3.恪守职业道德和遵守执业纪律情况;
4.制定和执行管理制度情况;
5.法律、法规、规章规定的其他事项。
基层法律服务所和基层法律服务工作者
1.实地检查
2.随机抽查
30 2
八、区财政局(1项)
1 会计从业资格证书许可后监督检查 区级     《会计法》(中华人民共和国主席令第24号)第四十二条:“违反本法规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府财政部门责令限期改正,可以对单位并处三千元以上五万元以下的罚款;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以处二千元以上二万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当由其所在单位或者有关单位依法给予行政处分:(一)不依法设置会计账簿的;(二)私设会计账簿的;(三)未按照规定填制、取得原始凭证或者填制、取得的原始凭证不符合规定的;(四)以未经审核的会计凭证为依据登记会计账簿或者登记会计账簿不符合规定的;(五)随意变更会计处理方法的;(六)向不同的会计资料使用者提供的财务会计报告编制依据不一致的;(七)未按照规定使用会计记录文字或者记账本位币的;(八)未按照规定保管会计资料,致使会计资料毁损、灭失的;(九)未按照规定建立并实施单位内部会计监督制度或者拒绝依法实施的监督或者不如实提供有关会计资料及有关情况的;(十)任用会计人员不符合本法规定的。有前款所列行为之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。会计人员有第一款所列行为之一,情节严重的,由县级以上人民政府财政部门吊销会计从业资格证书。有关法律对第一款所列行为的处罚另有规定的,依照有关法律的规定办理。” 1.资格证书检查;
2.违反法律处罚;
3.集中整改措施。
市中区机关 、事业单位从事会计工作岗位者 1.书面抽查
2.实地检查
3.定向抽查
10 1
九、区人力资源和社会保障局(10项)
1 对用人单位遵守规章制度的检查 区级     1.《中华人民共和国劳动合同法》(2007年6月29日中华人民共和国主席令第六十五号公布,自2008年1月1日起施行)第七十四条:“县级以上地方人民政府劳动行政部门依法对下列实施劳动合同制度的情况进行监督检查:(一)用人单位制定直接涉及劳动者切身利益的规章制度及其执行的情况。”                        
    2.《中华人民共和国劳动法》(1994年7月5日中华人民共和国主席令第二十八号公布,自1995年1月1日起施行)第八十五条:“县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规的情况进行监督检查,对违反劳动法律、法规的行为有权制止,并责令改正。”
    3.《劳动保障监察条例》(2004年11月1日国务院令第423号公布,自2004年12月1日起施行)第十条:“劳动保障行政部门实施劳动保障监察,履行下列职责:(二)检查用人单位遵守劳动保障法律、法规和规章的情况。”第十一条:“劳动保障行政部门对下列事项实施劳动保障监察:(一)用人单位制定内部劳动保障规章制度的情况。”
1.用人单位制定的劳动规章制度是否违反法律、法规;
2.用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度是否违反法律、法规。
1.应当在区级办理社会保险登记的企业(省、市人力资源和社会保障行政部门管辖的除外)、个体工商户;
2.区属机关、事业单位、社会团体;
3.区政府部门批准(备案)的民办非企业单位;
4.应当在本区人民政府部门依法成立的其他社会组织。
定向抽查和不定向抽查相结合 1 2
2 对用人单位与劳动者签订劳动合同及招用工管理的检查 区级     1.《中华人民共和国劳动合同法》(2007年6月29日中华人民共和国主席令第六十五号公布,自2008年1月1日起施行)第七十四条:“县级以上地方人民政府劳动行政部门依法对下列实施劳动合同制度的情况进行监督检查:(一)用人单位制定直接涉及劳动者切身利益的规章制度及其执行的情况;(二)用人单位与劳动者订立和解除劳动合同的情况。”
    2.《中华人民共和国劳动法》(1994年7月5日中华人民共和国主席令第二十八号公布,自1995年1月1日起施行)第八十五条:“县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规的情况进行监督检查,对违反劳动法律、法规的行为有权制止,并责令改正。”
    3.《劳动保障监察条例》(2004年11月1日国务院令第423号公布,自2004年12月1日起施行)第十条:“劳动保障行政部门实施劳动保障监察,履行下列职责:(二)检查用人单位遵守劳动保障法律、法规和规章的情况。”第十一条:“劳动保障行政部门对下列事项实施劳动保障监察:(二)用人单位与劳动者订立劳动合同的情况。”
    1.用人单位提供的劳动合同文本是否载明劳动合同法规定的劳动合同必备条款;2.用人单位是否将劳动合同文本交付劳动者;3.用人单位是否违反劳动合同法规定约定试用期;4.用人单位是否违反劳动合同法规定,扣押劳动者居民身份证等证件;5.用人单位是否违反劳动合同法规定,以担保或者其他名义向劳动者收取财物;6.劳动者依法解除或者终止劳动合同,用人单位是否扣押劳动者档案或者其他物品;7.用人单位解除或者终止劳动合同,是否依照劳动合同法规定向劳动者支付经济补偿;8.用人单位是否按照劳动合同法规定向劳动者出具解除或者终止劳动合同的书面证明;9.用人单位是否按照劳动法的规定的条件解除劳动合同或者故意拖延不订立劳动合同;10.用人单位是否违反劳动合同法有关建立职工名册规定;11.企业是否按照国家规定提取职工教育经费或者挪用职工教育经费;12.用人单位在招用人员过程中是否提供虚假招聘信息、发布虚假招聘广告、招用无合法身份证件的人员或者以招用人员为名牟取不正当利益或进行其他违法活动;13.用人单位是否提供虚假招聘信息;14.用人单位是否在国家法律、行政法规和国务院卫生行政部门规定禁止乙肝病原携带者从事的工作岗位以外招用人员时,将乙肝病毒血清指标作为体检标准;15.用人单位是否及时为劳动者办理就业登记手续;16.用人单位是否阻挠职工依法参加和组织工会或者阻挠上级工会帮助、指导职工筹建工会;17.用人单位是否对履行职责的工会工作人员无正当理由调动工作岗位,进行打击报复;18.职工是否因参加工会活动而被解除劳动合同或工会工作人员因履行工会法规定的职责而被解除劳动合同;19.用人单位是否妥善保存录用人员的录用登记材料或者伪造录用登记材料;20.用人单位是否违反国家有关规定裁减人员;21.用人单位是否未经劳动者同意公开或者利用其个人信息;22.用人单位是否具有下列情形之一:未建立集体协商制度实行民主管理;拒绝就订立集体合同与职工一方进行集体协商或者故意拖延订立集体合同;不提供或者不如实向职工一方集体协商代表提供订立集体合同有关情况和资料;打击报复职工一方集体协商代表,违法解除职工一方集体协商代表劳动合同;劳动规章制度规定的劳动条件、劳动报酬等低于集体合同规定;与劳动者订立的劳动合同约定的劳动条件和劳动报酬等低于集体合同规定;未将集体合同文本、劳动用工信息、工资调整实施方案报劳动行政部门审查或者备案;23.职业院校、技工院校、职业技能培训机构组织学生实习期限和用人单位使用实习生数量是否超过限制。 1.应当在区级办理社会保险登记的企业(省、市人力资源和社会保障行政部门管辖的除外)、个体工商户;
2.区属机关、事业单位、社会团体;
3.区政府部门批准(备案)的民办非企业单位;
4.应当在本区人民政府部门依法成立的其他社会组织。
定向抽查和不定向抽查相结合 1 2
3 对用人单位遵守国家关于劳动者工作时间和休息休假规定情况的检查 区级     1.《中华人民共和国劳动合同法》(2007年6月29日中华人民共和国主席令第六十五号公布,自2008年1月1日起施行)第七十四条:“县级以上地方人民政府劳动行政部门依法对下列实施劳动合同制度的情况进行监督检查:(四)用人单位遵守国家关于劳动者工作时间和休息休假规定的情况。”                
    2.《中华人民共和国劳动法》(1994年7月5日中华人民共和国主席令第二十八号公布,自1995年1月1日起施行)第八十五条:“县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规的情况进行监督检查,对违反劳动法律、法规的行为有权制止,并责令改正。”
    3.《劳动保障监察条例》(2004年11月1日国务院令第423号公布,自2004年12月1日起施行)第十条:“劳动保障行政部门实施劳动保障监察,履行下列职责:(二)检查用人单位遵守劳动保障法律、法规和规章的情况。”第十一条:“劳动保障行政部门对下列事项实施劳动保障监察:(五)用人单位遵守工作时间和休息休假规定的情况。”
1.用人单位是否违反劳动保障法律、法规或者规章延长劳动者工作时间;
2
.用人单位是否依法安排职工休年休假或对不休假职工支付年休假工资报酬、赔偿金。
1.应当在区级办理社会保险登记的企业(省、市人力资源和社会保障行政部门管辖的除外)、个体工商户;
2.区属机关、事业单位、社会团体;
3.区政府部门批准(备案)的民办非企业单位;
4.应当在本区人民政府部门依法成立的其他社会组织。
定向抽查和不定向抽查相结合 1 2
4 对用人单位遵守禁止使用童工规定情况的检查 区级     1.《中华人民共和国劳动法》(1994年7月5日中华人民共和国主席令第二十八号公布,自1995年1月1日起施行)第八十五条:“县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规的情况进行监督检查,对违反劳动法律、法规的行为有权制止,并责令改正。”                          
    2.《劳动保障监察条例》(2004年11月1日国务院令第423号公布,自2004年12月1日起施行)第十条:“劳动保障行政部门实施劳动保障监察,履行下列职责:(二)检查用人单位遵守劳动保障法律、法规和规章的情况。”第十一条:“劳动保障行政部门对下列事项实施劳动保障监察:(三)用人单位遵守禁止使用童工规定的情况。”
    1.单位或个人是否为不满16周岁的未成年人介绍就业;2.职业中介机构是否为不满16周岁的未成年人介绍就业;3.无营业执照、被依法吊销营业执照的单位以及未依法登记、备案的单位是否为不满16周岁未成年人介绍就业;4.用人单位是否在使用有毒物品作业场所使用童工;5.用人单位是否存在使用童工情形;6.用人单位是否存在使用童工经劳动保障部门责令限期改正后逾期不将童工送交其父母或者其他监护人的情形;7.无营业执照、被依法吊销营业执照的单位以及未依法登记、备案的单位是否使用童工。 1.应当在区级办理社会保险登记的企业(省、市人力资源和社会保障行政部门管辖的除外)、个体工商户;
2.区属机关、事业单位、社会团体;
3.区政府部门批准(备案)的民办非企业单位;
4.应当在本区人民政府部门依法成立的其他社会组织。
定向抽查和不定向抽查相结合 1 2
5 对用人单位遵守女职工和未成年工特殊劳动保护规定情况的检查 区级     1.《女职工劳动特殊保护规定》第十二条:“县级以上人民政府人力资源社会保障行政部门、安全生产监督管理部门按照各自职责负责对用人单位遵守本规定的情况进行监督检查。”                   
    2.《中华人民共和国劳动法》(1994年7月5日中华人民共和国主席令第二十八号公布,自1995年1月1日起施行)第八十五条:“县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规的情况进行监督检查,对违反劳动法律、法规的行为有权制止,并责令改正。”
    3.《劳动保障监察条例》第十条:“劳动保障行政部门实施劳动保障监察,履行下列职责:(二)检查用人单位遵守劳动保障法律、法规和规章的情况。”第十一条:劳动保障行政部门对下列事项实施劳动保障监察:(四)用人单位遵守女职工和未成年工特殊劳动保护规定的情况。”
 
1.用人单位是否有下列行为之一:对怀孕7个月以上的女职工延长劳动时间或安排夜班劳动;女职工产假不满法定天数;安排哺乳未满1周岁婴儿的女职工延长劳动时间或者安排夜班劳动;安排未成年工从事矿山井下、有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动或者其他禁忌从事的劳动;未对未成年工定期进行健康体检。
2
.用人单位是否违反国家女职工保护规定侵害其合法权益。
1.应当在区级办理社会保险登记的企业(省、市人力资源和社会保障行政部门管辖的除外)、个体工商户;
2.区属机关、事业单位、社会团体;
3.区政府部门批准(备案)的民办非企业单位;
4.应当在本区人民政府部门依法成立的其他社会组织。
定向抽查和不定向抽查相结合 1 2
6 对用人单位支付劳动者工资和执行最低工资标准的情况的检查 区级     1.《中华人民共和国劳动法》(1994年7月5日中华人民共和国主席令第二十八号公布,自1995年1月1日起施行)第八十五条:“县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规的情况进行监督检查,对违反劳动法律、法规的行为有权制止,并责令改正。”                            
    2.《中华人民共和国劳动合同法》(2007年6月29日中华人民共和国主席令第六十五号公布,自2008年1月1日起施行)第七十四条:“县级以上地方人民政府劳动行政部门依法对下列实施劳动合同制度的情况进行监督检查:(五)用人单位支付劳动合同约定的劳动报酬和执行最低工资标准的情况。”
    3.《劳动保障监察条例》(2004年11月1日国务院令第423号公布,自2004年12月1日起施行)第十条:“劳动保障行政部门实施劳动保障监察,履行下列职责:(二)检查用人单位遵守劳动保障法律、法规和规章的情况。”第十一条:劳动保障行政部门对下列事项实施劳动保障监察:(六)用人单位支付劳动者工资和执行最低工资标准的情况。”
1.用人单位是否有下列行为之一:未按照劳动合同的约定或者国家规定及时足额支付劳动报酬;低于当地最低工资标准支付劳动者工资;安排加班不支付加班费;
2
.用人单位是否依照劳动合同法的规定向劳动者每月支付两倍的工资或者赔偿金;
3
.企业是否有下列行为之一:未按规定将执行最低工资标准的情况向劳动保障行政部门备案;未按规定将落实工资指导线实施方案向劳动保障行政部门备案;未按规定将工资分配制度和工资支付制度向劳动保障行政部门备案;弄虚作假或者隐匿、销毁企业工资支付表和其他应当保存的工资支付资料;
4
.企业制定的工资分配制度、工资支付制度以及落实工资指导线实施方案是否违反规定。
1.应当在区级办理社会保险登记的企业(省、市人力资源和社会保障行政部门管辖的除外)、个体工商户;
2.区属机关、事业单位、社会团体;
3.区政府部门批准(备案)的民办非企业单位;
4.应当在本区人民政府部门依法成立的其他社会组织。
定向抽查和不定向抽查相结合 1 2
7 对用人单位及相关机构遵守社会保险法律法规情况的检查 区级     1.《中华人民共和国劳动法》(1994年7月5日中华人民共和国主席令第二十八号公布,自1995年1月1日起施行)第八十五条:“县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规的情况进行监督检查,对违反劳动法律、法规的行为有权制止,并责令改正。”
    2.《劳动保障监察条例》(2004年11月1日国务院令第423号公布,自2004年12月1日起施行)第十条:“劳动保障行政部门实施劳动保障监察,履行下列职责:(二)检查用人单位遵守劳动保障法律、法规和规章的情况。”第十一条:劳动保障行政部门对下列事项实施劳动保障监察:(七)用人单位参加各项社会保险和缴纳社会保险费的情况。”
    3.《中华人民共和国劳动合同法》(2007年6月29日中华人民共和国主席令第六十五号公布,自2008年1月1日起施行)第七十四条:“县级以上地方人民政府劳动行政部门依法对下列实施劳动合同制度的情况进行监督检查:(六)用人单位参加各项社会保险和缴纳社会保险费的情况。”
    4.《社会保险法》第七十七条:“县级以上人民政府社会保险行政部门应当加强对用人单位和个人遵守社会保险法律、法规情况的监督检查。”               
    1.用人单位是否办理社会保险登记;2.缴费单位是否在社会保险登记事项发生变更或者缴费单位依法终止后按规定到社保经办机构办理社会保险变更登记或者社会保险注销登记;3.缴费单位是否存在伪造变造社会保险登记证的情形;4.用人单位是否存在向社会保险经办机构申报应缴纳的社会保险费数额时,瞒报工资总额或者职工人数;5.缴费单位是否按规定公布本单位社会保险费缴纳情况;6.从事劳动能力鉴定的组织或者个人是否存在以下情形之一:提供虚假鉴定意见、提供虚假诊断证明、收受当事人财物;7.单位或个人是否存在以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险待遇;8.社会保险经办机构以及医疗机构、药品经营单位等社会保险服务机构是否存在以欺诈、伪造证明材料或者其他手段骗取社会保险基金支出行为;9.用人单位、工伤保险职工或者其近亲属是否存在骗取工伤保险待遇行为;10.医疗机构、辅助器具配置机构是否存在骗取工伤保险基金支出的行为;11.单位或个人是否存在骗取社会保险基金支出的行为;12.参保单位是否具有下列情形之一:未在与职工解除、终止劳动关系时告知其有依法享受失业保险待遇的权利;未按规定向失业人员出具解除、终止劳动关系证明;未按规定公布本单位失业保险费缴纳情况或者未及时向查询职工和失业人员提供失业保险费缴纳情况。 1.应当在区级办理社会保险登记的企业(省、市人力资源和社会保障行政部门管辖的除外)、个体工商户;
2.区属机关、事业单位、社会团体;
3.区政府部门批准(备案)的民办非企业单位;
4.应当在本区人民政府部门依法成立的其他社会组织。
定向抽查和不定向抽查相结合 1 2
8 对用人单位遵守劳务派遣有关规定情况的检查 区级     1.《中华人民共和国劳动法》(1994年7月5日中华人民共和国主席令第二十八号公布,自1995年1月1日起施行)第八十五条:“县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规的情况进行监督检查,对违反劳动法律、法规的行为有权制止,并责令改正。”
    2.《劳动保障监察条例》(2004年11月1日国务院令第423号公布,自2004年12月1日起施行)第十条:“劳动保障行政部门实施劳动保障监察,履行下列职责:(二)检查用人单位遵守劳动保障法律、法规和规章的情况。”
    3.《中华人民共和国劳动合同法》(2007年6月29日中华人民共和国主席令第六十五号公布,自2008年1月1日起施行)第七十四条:“县级以上地方人民政府劳动行政部门依法对下列实施劳动合同制度的情况进行监督检查:(三)劳务派遣单位和用工单位遵守劳务派遣有关规定的情况。”
    1.劳务派遣单位与被派遣劳动者订立的劳动合同是否载明劳动合同必备条款;2.劳务派遣单位是否存在没有与劳动者签订二年以上固定期限劳动合同的情形;3.劳务派遣单位派遣劳动者,是否存在未与用工单位签订劳务派遣协议,或者协议内容未约定派遣岗位和人员数量、派遣期限、劳动报酬和社保费用的数额与支付方式以及违反协议责任的情形;4.劳务派遣单位是否存在未将劳务派遣协议的内容告知被派遣劳动者的情形;5.劳务派遣单位是否存在克扣用工单位按照劳务派遣协议支付给被派遣劳动者的劳动报酬的情形;6.劳务派遣单位是否存在向被派遣者收取费用的情形;7.劳务派遣单位是否存在向设立该单位的用人单位或者其所属单位派遣劳动者的情形;8.用工单位是否存在未根据工作岗位的实际需要与劳务派遣单位确定派遣期限,或者将连续用工期限分割订立数个短期劳务派遣协议的情形;9.用工单位是否存在向被派遣劳动者收取费用的情形;10.用工单位是否存在未依法履行第62条第1款的情形;11.用工单位是否有将被派遣劳动者再派遣到其他用人单位的情形;12.用工单位是否存在设立劳务派遣单位向本单位或所属单位派遣劳动者的情形;13.单位或个人是否存在未经许可,擅自经营劳务派遣业务的情形;14.劳务派遣单位在申请《劳务派遣经营许可证》时是否存在《劳务派遣行政许可实施办法》第33条第1、2、3项的行为;15.用工单位是否存在在临时性、辅助性或者替代性岗位以外的岗位上使用被派遣劳动者的情形;16.用工单位决定使用被派遣劳动者是否履行了《劳务派遣暂行规定》第3条第3款的法定程序;17.用工单位是否存在违法退回被派遣劳动者的情形。 1.应当在区级办理社会保险登记的企业(省、市人力资源和社会保障行政部门管辖的除外)、个体工商户;
2.区属机关、事业单位、社会团体;
3.区政府部门批准(备案)的民办非企业单位;
4.应当在本区人民政府部门依法成立的其他社会组织。
定向抽查和不定向抽查相结合 1 2
9 对用人单位执行高温天气劳动保护工作的检查 区级     1.《中华人民共和国劳动法》(1994年7月5日中华人民共和国主席令第二十八号公布,自1995年1月1日起施行)第八十五条:“县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规的情况进行监督检查,对违反劳动法律、法规的行为有权制止,并责令改正。”
    2.《劳动保障监察条例》(2004年11月1日国务院令第423号公布,自2004年12月1日起施行)第十条:“劳动保障行政部门实施劳动保障监察,履行下列职责:(二)检查用人单位遵守劳动保障法律、法规和规章的情况。”
    3.《山东省高温天气劳动保护办法》(2011年7月28日山东省人民政府令第239号公布,自公布之日起施行)第四条:“各级人民政府应当加强对高温天气劳动保护工作的领导。人力资源社会保障、卫生、安全生产监督管理、经济和信息化、住房城乡建设、水利、交通运输、海洋与渔业等部门根据各自职责,对高温天气劳动保护工作进行指导和监督检查。”
1.用人单位是否存在高温条件下违反规定安排劳动者作业的情形;
2
.用人单位是否存在高温条件下不按规定支付高温津贴的情形。
1.应当在区级办理社会保险登记的企业(省、市人力资源和社会保障行政部门管辖的除外)、个体工商户;
2.区属机关、事业单位、社会团体;
3.区政府部门批准(备案)的民办非企业单位;
4.应当在本区人民政府部门依法成立的其他社会组织。
定向抽查和不定向抽查相结合 1 2
10 对用人单位使用外国人、台港澳人员情况的检查 区级     1.《中华人民共和国劳动法》(1994年7月5日中华人民共和国主席令第二十八号公布,自1995年1月1日起施行)第八十五条:“县级以上各级人民政府劳动行政部门依法对用人单位遵守劳动法律、法规的情况进行监督检查,对违反劳动法律、法规的行为有权制止,并责令改正。”
    2.《劳动保障监察条例》(2004年11月1日国务院令第423号公布,自2004年12月1日起施行)第十条:“劳动保障行政部门实施劳动保障监察,履行下列职责:(二)检查用人单位遵守劳动保障法律、法规和规章的情况。”
1.用人单位是否存在聘雇或者接受被派遣台港澳人员,未为其办理就业证或未办理备案手续的情形;
2
.用人单位与聘雇台、港、澳人员终止、解除劳动合同或者台、港、澳人员任职期满,是否存在未办理就业证注销手续的情形;
3
.用人单位是否存在伪造、涂改、冒用、转让台、港、澳人员就业证的行为;
4
.外国人是否存在拒绝检查就业证、擅自变更用人单位、擅自更换职业、擅自延长就业期限的情形;
5
.外国人和用人单位是否存在伪造、涂改、冒用、转让、买卖就业证和许可证书的行为。
1.应当在区级办理社会保险登记的企业(省、市人力资源和社会保障行政部门管辖的除外)、个体工商户;
2.区属机关、事业单位、社会团体;
3.区政府部门批准(备案)的民办非企业单位;
4.应当在本区人民政府部门依法成立的其他社会组织。
定向抽查和不定向抽查相结合 1 2
十、市国土资源局市中分局(1项)
1 矿业人开采信息公示抽查 区级     1.《矿产资源法》第十一条:“国务院地质矿产主管部门主管全国矿产资源勘查、开采的监督管理工作。国务院有关主管部门协助国务院地质矿产主管部门进行矿产资源勘查、开采的监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门主管本行政区域内矿产资源勘查、开采的监督管理工作。省、自治区、直辖市人民政府有关主管部门协助同级地质矿产主管部门进行矿产资源勘查、开采的监督管理工作。”
    2.《山东省实施<中华人民共和国矿产资源法>办法》第四条:“县级以上人民政府地质矿产行政主管部门负责本行政区域内矿产资源勘查、开发利用和保护的监督管理工作,其他有关部门协助地质矿产行政主管部门进行矿产资源勘查、开采的监督管理工作。上级地质矿产行政主管部门对下级地质矿产行政主管部门违法或者不适当的矿产资源勘查、开采管理行政行为,有权予以改变或者撤销。”
    3.《矿业权人勘查开采信息公示办法(试行)》(国土资发〔2015〕6号)第五条:“国土资源主管部门按照公平规范的要求,以随机摇号方式抽取一定比例的勘查项目和矿山,对矿业权人公示信息情况进行检查……省级国土资源主管部门负责组织开展本辖区矿业权人勘查开采公示信息抽查工作。”
1.矿业权人年度开采信息公示情况
2.矿山开采利用情况
3.地质环境保护情况
山东水泥厂有限公司 查看资料和现场 100 1
十一、区城市管理局(4项)
1 从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处理服务审批后的监管 区级     1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(2004年7月国务院令第412号)第102项:“从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处理服务审批”实施机关为所在城市的市人民政府市容环境卫生行政主管部门。
    2.《城市市容和环境卫生管理条例》(1992年6月国务院令第101号)第二十八条:“城市人民政府市容环境卫生行政主管部门对城市生活废弃物的收集、运输和处理实施监督管理。”
    3.《城市生活垃圾管理办法》(2007年4月建设部令第157号)第二十九条:“国务院建设主管部门和省、自治区人民政府建设主管部门应当建立健全监督管理制度,对本办法的执行情况进行监督检查。直辖市、市、县人民政府建设(环境卫生)主管部门应当对本行政区域内城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处置企业执行本办法的情况进行监督检查;根据需要,可以向城市生活垃圾经营性处置企业派驻监督员。”
    4.《济南市城市环境卫生管理条例》(2007年1月18日济南市第十三届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过)第九条“(一) 主、次干道和沿街公厕、废弃物转运站等公共环境卫生设施,由环境卫生专业作业单位负责。”
    5.《山东省餐厨废弃物管理办法》(2014年9月山东省人民政府令第274号)第四条:“省住房城乡建设主管部门负责全省餐厨废弃物的监督管理工作。设区的市、县(市、区)环境卫生主管部门负责本行政区域内餐厨废弃物的监督管理工作。”第二十条:“环境卫生主管部门应当建立健全餐厨废弃物监督管理制度,对餐厨废弃物产生单位、收集运输、处置企业进行监督检查。”
城市生活垃圾清扫、收集、运输情况 市中区內从事生活垃圾经营性清扫、收集、运输、服务的单位 1.档案材料
2.实地检查
3.随机抽查
10 2
2 对门头牌匾临街建筑物门窗变更和改造装修进行监督管理 区级     《济南市城市市容管理条例》第十六条:“临街建筑物进行外部改造装修或者临街门窗进行变更的,建筑物所有人或者使用人应当持位置图、平面设计图、效果图、营业执照以及产权证明材料向所在地的区城市管理部门提出申请,区城市管理部门应当自接到申请之日起二十个工作日内作出是否予以批准的书面决定。” 市中区内门头牌匾临街建筑物门窗变更和改造装修进行监督管理 市中区内对临街建筑物进行外部改造装修或者临街门窗进行变更的建筑物所有人或者使用人 1.档案材料
2.实地检查
3.随机抽查
10 1
3 建筑垃圾处置核准的监管 区级     《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(2004年4月国务院令第412号)第101项:“城市建筑垃圾处置核准”实施机关为城市人民政府市容环境卫生行政主管部门。 1.建筑垃圾施工现场处置条件;
2.建筑垃圾消纳场的设置情况。
市中区建筑垃圾处置核准单位 1.档案材料
2.实地检查
3.随机抽查
10 2
4 公厕类环卫设施的监管 区级     《济南市城市环境卫生管理条例》(2007年1月18日济南市第十三届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过)第九条“(一) 主、次干道和沿街公厕、废弃物转运站等公共环境卫生设施,由环境卫生专业作业单位负责;”第三十七条“环境卫生设施管理者、经营者应当对环境卫生设施实行规范化、标准化管理,定期维护维修,保证设施、设备完好和正常使用”。 1.公厕管理制度是否完善,是否制度上墙;
2.日常管理与保洁制度是否落实到位。
市中区公厕日常保洁单位 1.档案材料
2.实地检查
3.随机抽查
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十二、区城市管理行政执法局(10项)
1 市容环境卫生管理方面的法律、法规和规章规定的行政处罚事项 区级     1.《济南市城市管理综合执法暂行规定》(2003年7月市政府令第207号)第四条:“综合执法机关的执法范围是:(一)负责行使市容环境卫生管理方面的法律、法规和规章规定的行政处罚权,拆除不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施;”
    2.《济南市城市管理综合执法暂行规定》、《济南市市中区城市管理行政执法局主要职责内设机构和人员编制规定》(市中政办发〔2010〕33号)、《关于调整市中区城市管理行政执法大队机构设置的通知》(市中编发〔2009〕1号)。
市容环境卫生违法行为 市中区单位和个人 1.实地检查
2.随机抽查
10 2
2 城市环境保护管理方面法律、法规、规章规定的对建筑施工噪声污染、扬尘污染防治管理方面的行政处罚事项 区级     1.《济南市城市管理综合执法暂行规定》(2003年7月市政府令第207号)第四条:“综合执法机关的执法范围是:(二)负责行使城市环境保护管理方面的法律、法规和规章规定的对社会生活噪声污染、建筑施工噪声污染的行政处罚权,对饮食服务业油烟污染和乱排污水影响市容环境的行政处罚权;”
    2.《济南市城市管理综合执法暂行规定》、《济南市市中区城市管理行政执法局主要职责内设机构和人员编制规定》(市中政办发〔2010〕33号)、《关于调整市中区城市管理行政执法大队机构设置的通知》(市中编发〔2009〕1号)。
建筑施工工地的夜间施工噪声污染和违反扬尘污染防治措施的违法行为 市中区建筑施工工地 1.实地检查
2.随机抽查
10 2
3 城市环境保护管理方面法律、法规、规章规定的对饮食服务业油烟污染和乱排污水影响市容环境的行政处罚事项 区级     1.《济南市城市管理综合执法暂行规定》(2003年7月市政府令第207号)第四条:“综合执法机关的执法范围是:(二)负责行使城市环境保护管理方面的法律、法规和规章规定的对社会生活噪声污染、建筑施工噪声污染的行政处罚权,对饮食服务业油烟污染和乱排污水影响市容环境的行政处罚权;”
    2.2.《济南市城市管理综合执法暂行规定》、《济南市市中区城市管理行政执法局主要职责内设机构和人员编制规定》(市中政办发〔2010〕33号)、《关于调整市中区城市管理行政执法大队机构设置的通知》(市中编发〔2009〕1号)。
餐饮服务业经营者未按照规定安装油烟净化设施的行为 市中区内餐饮服务业经营者 1.实地检查
2.随机抽查
10 1
4 工商行政管理方面的法律、法规和规章规定的对无照商贩的行政处罚事项 区级     1.《济南市城市管理综合执法暂行规定》(2003年7月市政府令第207号)第四条:“综合执法机关的执法范围是:(三)负责行使工商行政管理方面的法律、法规和规章规定的对无照商贩的行政处罚权;”
    2.《济南市关于公布城市管理相对集中行政处罚规定的通告》(2003年7月市政府令第206号)第一百二十条:“对场外(店外)经营的无照商贩,责令停止经营活动,没收非法所得,并处以五十元以上五百元以下罚款。”第一百二十一条:“对未进指定地点摆卖自产蔬菜和农副产品的,责令改正;拒不改正的,没收经营物品和经营工具。”第一百二十二条:“对乱摆摊担,店外经营、作业者,没收经营工具和物品,并处一百元以上三千元以下罚款。”
    3.《济南市城市管理综合执法暂行规定》、《济南市市中区城市管理行政执法局主要职责内设机构和人员编制规定》(市中政办发〔2010〕33号)、《关于调整市中区城市管理行政执法大队机构设置的通知》(市中编发〔2009〕1号)。
市中区内无照商贩的违法行为 市中区内无照商贩 1.实地检查
2.随机抽查
10 2
5 城市绿化管理方面法律、法规和规章规定的行政处罚事项 区级     1.《济南市城市管理综合执法暂行规定》(2003年7月市政府令第207号)第四条:“综合执法机关的执法范围是:(五)负责行使城市绿化、规划、市政公用、人防、房产管理、建筑管理、开发拆迁管理有关法律、法规、规章规定的行政处罚权;”
    2.《济南市城市管理综合执法暂行规定》、《济南市市中区城市管理行政执法局主要职责内设机构和人员编制规定》(市中政办发〔2010〕33号)、《关于调整市中区城市管理行政执法大队机构设置的通知》(市中编发〔2009〕1号)。
城市绿化管理方面的违法行为 市中区城市绿化主管部门的监管对象 1.实地检查
2.随机抽查
10 2
6 城市规划管理方面法律、法规和规章规定的行政处罚事项 区级     1.《济南市城市管理综合执法暂行规定》(2003年7月市政府令第207号)第四条:“综合执法机关的执法范围是:(五)负责行使城市绿化、规划、市政公用、人防、房产管理、建筑管理、开发拆迁管理有关法律、法规、规章规定的行政处罚权;”
    2.《济南市城市管理综合执法暂行规定》、《济南市市中区城市管理行政执法局主要职责内设机构和人员编制规定》(市中政办发〔2010〕33号)、《关于调整市中区城市管理行政执法大队机构设置的通知》(市中编发〔2009〕1号)。
城市规划管理方面的违法行为 市中区内建设工程的建设单位 1.实地检查
2.随机抽查
10 2
7 市政公用管理方面法律、法规和规章规定的行政处罚事项 区级     1.《济南市城市管理综合执法暂行规定》(2003年7月市政府令第207号)第四条:“综合执法机关的执法范围是:(五)负责行使城市绿化、规划、市政公用、人防、房产管理、建筑管理、开发拆迁管理有关法律、法规、规章规定的行政处罚权;”
    2.《济南市城市管理综合执法暂行规定》、《济南市市中区城市管理行政执法局主要职责内设机构和人员编制规定》(市中政办发〔2010〕33号)、《关于调整市中区城市管理行政执法大队机构设置的通知》(市中编发〔2009〕1号)。
市政公用管理方面的违法行为 市中区市政公用事业主管部门的监管对象 1.实地检查
2.随机抽查
10 2
8 人防管理管理方面法律、法规和规章规定的行政处罚事项 区级     1.《济南市城市管理综合执法暂行规定》(2003年7月市政府令第207号)第四条:“综合执法机关的执法范围是:(五)负责行使城市绿化、规划、市政公用、人防、房产管理、建筑管理、开发拆迁管理有关法律、法规、规章规定的行政处罚权;”
    2.《济南市城市管理综合执法暂行规定》、《济南市市中区城市管理行政执法局主要职责内设机构和人员编制规定》(市中政办发〔2010〕33号)、《关于调整市中区城市管理行政执法大队机构设置的通知》(市中编发〔2009〕1号)。
人防管理方面的违法行为 市区人防管理主管部门的监管对象 1.实地检查
2.随机抽查
10 2
9 房产管理方面法律、法规和规章规定的行政处罚事项 区级     1.《济南市城市管理综合执法暂行规定》(2003年7月市政府令第207号)第四条:“综合执法机关的执法范围是:(五)负责行使城市绿化、规划、市政公用、人防、房产管理、建筑管理、开发拆迁管理有关法律、法规、规章规定的行政处罚权;”
    2.《济南市城市管理综合执法暂行规定》、《济南市市中区城市管理行政执法局主要职责内设机构和人员编制规定》(市中政办发〔2010〕33号)、《关于调整市中区城市管理行政执法大队机构设置的通知》(市中编发〔2009〕1号)。
房产管理方面的违法行为 市中区房产管理主管部门的监管对象 1.实地检查
2.随机抽查
10 2
10 建筑管理、开发方面法律、法规和规章规定的行政处罚事项 区级     1.《济南市城市管理综合执法暂行规定》(2003年7月市政府令第207号)第四条:“综合执法机关的执法范围是:(五)负责行使城市绿化、规划、市政公用、人防、房产管理、建筑管理、开发拆迁管理有关法律、法规、规章规定的行政处罚权;”
    2.《济南市城市管理综合执法暂行规定》、《济南市市中区城市管理行政执法局主要职责内设机构和人员编制规定》(市中政办发〔2010〕33号)、《关于调整市中区城市管理行政执法大队机构设置的通知》(市中编发〔2009〕1号)。
建筑管理、开发方面的违法行为 市中区内建设工地的建设单位、施工单位、监理单位、勘察设计单位 1.实地检查
2.随机抽查
10 2
十三、区环境保护局(1项)
1 防污染设施监察、查处环境污染事件 区级     1.《中华人民共和国环境保护法》第十条:“国务院环境保护主管部门,对全国环境保护工作实施统一监督管理;县级以上地方人民政府环境保护主管部门,对本行政区域环境保护工作实施统一监督管理。”第二十四条:“县级以上人民政府环境保护主管部门及其委托的环境监察机构和其他负有环境保护监督管理职责的部门,有权对排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者进行现场检查。被检查者应当如实反映情况,提供必要的资料。实施现场检查的部门、机构及其工作人员应当为被检查者保守商业秘密。”
    2.《中华人民共和国大气污染防治法》第二十九条:“环境保护主管部门及其委托的环境监察机构和其他负有大气环境保护监督管理职责的部门,有权通过现场检查监测、自动监测、遥感监测、远红外摄像等方式,对排放大气污染物的企业事业单位和其他生产经营者进行监督检查。被检查者应当如实反映情况,提供必要的资料。实施检查的部门、机构及其工作人员应当为被检查者保守商业秘密。”第三十条:“企业事业单位和其他生产经营者违反法律法规规定排放大气污染物,造成或者可能造成严重大气污染,或者有关证据可能灭失或者被隐匿的,县级以上人民政府环境保护主管部门和其他负有大气环境保护监督管理职责的部门,可以对有关设施、设备、物品采取查封、扣押等行政强制措施。”
    3.《中华人民共和国水污染防治法》第二十七条:“环境保护主管部门和其他依照本法规定行使监督管理权的部门,有权对管辖范围内的排污单位进行现场检查,被检查的单位应当如实反映情况,提供必要的资料。检查机关有义务为被检查的单位保守在检查中获取的商业秘密。”
    4.《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第六条:“国务院环境保护行政主管部门对全国环境噪声污染防治实施统一监督管理。县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门对本行政区域内的环境噪声污染防治实施统一监督管理。各级公安、交通、铁路、民航等主管部门和港务监督机构,根据各自的职责,对交通运输和社会生活噪声污染防治实施监督管理。”
    5.《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第十条:“国务院环境保护行政主管部门对全国固体废物污染环境的防治工作实施统一监督管理。国务院有关部门在各自的职责范围内负责固体废物污染环境防治的监督管理工作。县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门对本行政区域内固体废物污染环境的防治工作实施统一监督管理。县级以上地方人民政府有关部门在各自的职责范围内负责固体废物污染环境防治的监督管理工作。国务院建设行政主管部门和县级以上地方人民政府环境卫生行政主管部门负责生活垃圾清扫、收集、贮存、运输和处置的监督管理工作。”
    6.《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条:“建设单位未依法报批建设项目环境影响报告书、报告表,或者未依照本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环境影响报告书、报告表,擅自开工建设的,由县级以上环境保护行政主管部门责令停止建设,根据违法情节和危害后果,处建设项目总投资额百分之一以上百分之五以下的罚款,并可以责令恢复原状;对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。”
    7.《中华人民共和国放射性污染防治法》第八条、第十一条等内容。
1.防污染设施
2.高架源在线监控
3.散乱污违法现象
4.危险废物处置
辖区内各污染企业 1.日常监管
2.实地检查
3.随机抽查
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十四、区农业经济发展局(9项)
1 未经许可经营加工木材业务 区级     《中华人民共和国森林法实施条例》第三十四条:“在林区经营(含加工)木材,必须经县级以上人民政府林业主管部门批准。木材收购单位和个人不得收购没有林木采伐许可证或者其他合法来源证明的木材。前款所称木材,是指原木、锯材、竹材、木片和省、自治区、直辖市规定的其他木材。” 是否存在未经许可经营加工木材业务的行为 木材经营加工单位 定期抽查和不定期抽查相结合的方式 10 2
2 未经许可进行林木种苗生产经营业务 区级     《中华人民共和国种子法》第七十七条:“违反本法第三十二条、第三十三条规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府农业、林业主管部门责令改正,没收违法所得和种子;违法生产经营的货值金额不足一万元的,并处三千元以上三万元以下罚款;货值金额一万元以上的,并处货值金额三倍以上五倍以下罚款;可以吊销种子生产经营许可证:(一)未取得种子生产经营许可证生产经营种子的;(二)以欺骗、贿赂等不正当手段取得种子生产经营许可证的;(三)未按照种子生产经营许可证的规定生产经营种子的;(四)伪造、变造、买卖、租借种子生产经营许可证的。被吊销种子生产经营许可证的单位,其法定代表人、直接负责的主管人员自处罚决定作出之日起五年内不得担任种子企业的法定代表人、高级管理人员。” 是否存在未经许可进行林木种苗生产经营业务的行为 林木种子生产经营单位 定期抽查和不定期抽查相结合的方式 10 2
3 种子监督检查 区级     1.《中华人民共和国种子法》第五十条“农业、林业主管部门是种子行政执法机关。”                           
    2.《中华人民共和国种子法》第七十七条:“违反本法第三十二条、第三十三条规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府农业、林业主管部门责令改正,没收违法所得和种子;违法生产经营的货值金额不足一万元的,并处三千元以上三万元以下罚款;货值金额一万元以上的,并处货值金额三倍以上五倍以下罚款;可以吊销种子生产经营许可证:(一)未取得种子生产经营许可证生产经营种子的;(二)以欺骗、贿赂等不正当手段取得种子生产经营许可证的;(三)未按照种子生产经营许可证的规定生产经营种子的;(四)伪造、变造、买卖、租借种子生产经营许可证的。被吊销种子生产经营许可证的单位,其法定代表人、直接负责的主管人员自处罚决定作出之日起五年内不得担任种子企业的法定代表人、高级管理人员。” 
    3.《中华人民共和国种子法》第七十九条:“违反本法第五十八条、第六十条、第六十一条规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府农业、林业主管部门责令改正,没收违法所得和种子;违法生产经营的货值金额不足一万元的,并处三千元以上三万元以下罚款;货值金额一万元以上的,并处货值金额三倍以上五倍以下罚款;情节严重的,吊销种子生产经营许可证:(一)未经许可进出口种子的;(二)为境外制种的种子在境内销售的;(三)从境外引进农作物或者林木种子进行引种试验的收获物作为种子在境内销售的;(四)进出口假、劣种子或者属于国家规定不得进出口的种子的。” 
    4.《中华人民共和国种子法》第八十条:“违反本法第三十六条、第三十八条、第四十条、第四十一条规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府农业、林业主管部门责令改正,处二千元以上二万元以下罚款:(一)销售的种子应当包装而没有包装的;(二)销售的种子没有使用说明或者标签内容不符合规定的;(三)涂改标签的;(四)未按规定建立、保存种子生产经营档案的;(五)种子生产经营者在异地设立分支机构、专门经营不再分装的包装种子或者受委托生产、代销种子,未按规定备案的。”
对种子经营场所实施检查,检查内容包括种子包装、标签、质量、经营资质等进行核查,履行监督职责。 市中区农作物种子经营者  1.书面检查
 2.实地检查
 3.随机抽查
  10 2
4 农药监督检查 区级     1.《中华人民共和国农药管理条例》(2017年2月8日修订)第三条:“县级以上地方人民政府农业主管部门负责本行政区域的农药监督管理工作。”                      
    2.《中华人民共和国农药管理条例》(2017年2月8日修订)第四十一条:“县级以上人民政府农业主管部门履行农药监督管理职责,可以依法采取下列措施:(一)进入农药生产、经营、使用场所实施现场检查;(二)对生产、经营、使用的农药实施抽查检测;(三)向有关人员调查了解有关情况;(四)查阅、复制合同、票据、账簿以及其他有关资料;(五)查封、扣押违法生产、经营、使用的农药,以及用于违法生产、经营、使用农药的工具、设备、原材料等;(六)查封违法生产、经营、使用农药的场所。”                                
    3.《中华人民共和国农药管理条例》(2017年2月8日修订)第五十三条:“农药生产企业有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府农业主管部门责令改正,没收违法所得、违法生产的产品和用于违法生产的原材料等,违法生产的产品货值金额不足1万元的,并处1万元以上2万元以下罚款,货值金额1万元以上的,并处货值金额2倍以上5倍以下罚款;拒不改正或者情节严重的,由发证机关吊销农药生产许可证和相应的农药登记证:(一)采购、使用未依法附具产品质量检验合格证、未依法取得有关许可证明文件的原材料;(二)出厂销售未经质量检验合格并附具产品质量检验合格证的农药;(三)生产的农药包装、标签、说明书不符合规定;(四)不召回依法应当召回的农药。”               
    4.《中华人民共和国农药管理条例》(2017年2月8日修订)第五十五条:“农药经营者有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府农业主管部门责令停止经营,没收违法所得、违法经营的农药和用于违法经营的工具、设备等,违法经营的农药货值金额不足1万元的,并处5000元以上5万元以下罚款,货值金额1万元以上的,并处货值金额5倍以上10倍以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)违反本条例规定,未取得农药经营许可证经营农药;(二)经营假农药;(三)在农药中添加物质。有前款第二项、第三项规定的行为,情节严重的,还应当由发证机关吊销农药经营许可证。取得农药经营许可证的农药经营者不再符合规定条件继续经营农药的,由县级以上地方人民政府农业主管部门责令限期整改;逾期拒不整改或者整改后仍不符合规定条件的,由发证机关吊销农药经营许可证。”                           
对农药经营场所实施检查,检查内容包括农药包装、标签、质量、经营资质、经营档案等进行核查,查看有关资料,对不合规定的经营单位,限期整改。 市中区农药经营者  1.书面检查
 2.实地检查
 3.随机抽查
  10 2
5 农产品质量安全监督检查 区级     1.《山东省农产品质量安全条例》第五条:“县级以上人民政府农业、林业、畜牧兽医、渔业行政主管部门(以下统称农产品质量安全监督管理部门)按照职责分工,负责本行政区域内农产品质量安全的监督管理工作。”            
    2.《中华人民共和国农产品质量安全法》第四十六条:“使用农业投入品违反法律、行政法规和国务院农业行政主管部门的规定的,依照有关法律、行政法规的规定处罚。”               
    3.《中华人民共和国农产品质量安全法》第四十七条:“农产品生产企业、农民专业合作经济组织未建立或者未按照规定保存农产品生产记录的,或者伪造农产品生产记录的,责令限期改正;逾期不改正的,可以处二千元以下罚款。”               
    4.《中华人民共和国农产品质量安全法》第三十九条:“县级以上人民政府农业行政主管部门在农产品质量安全监督检查中,可以对生产、销售的农产品进行现场检查,调查了解农产品质量安全的有关情况,查阅、复制与农产品质量安全有关的记录和其他资料;对经检测不符合农产品质量安全标准的农产品,有权查封、扣押。”
对农产品生产单位进行检查,对投入品使用记录,生产记录,自检情况、产地证明等进行检查,对不符合规定的生产单位,限期整改。 市中区农产品生产单位  1.书面检查
 2.实地检查
 3.随机抽查
  10 2
6 水资源管理 区级     1.《中华人民共和国水法》(2016年7月修订) 第十二条:“县级以上地方人民政府水行政主管部门按照规定的权限,负责本行政区域内水资源的统一管理和监督工作。”
    2.《济南市水资源管理条例》第六条:“县(市、区)水行政主管部门按照规定权限负责本辖区内水资源的管理和监督。”
1.取用水情况
2.计量设施运行情况
市中区已经管理的取用水单位 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
10 2
7 动物卫生监督 区级     《中华人民共和国动物防疫法》第八条:“县级以上地方人民政府设立的动物卫生监督机构依照本法规定,负责动物、动物产品的检疫工作和其他有关动物防疫的监督管理执法工作。” 1.资质审查;
2.安全管理
3.违规违章处理
4.集中整治措施
从事动物饲养、屠宰、经营、运输的相关人员以及生产、经营、加工、贮藏活动的单位和个人 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
10 2
8 兽药经营许可证 区级     《中华人民共和国兽药管理条例》第三条:“国务院兽医行政管理部门负责全国的兽药监督管理工作。县级以上地方人民政府兽医行政管理部门负责本行政区域内的兽药监督管理工作。” 1.资质审查;
2.违规违章处理
3.集中整治措施
市中区兽药饲料生产、经营和使用者 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
10 3
9 饲料和饲料添加剂 区级     《饲料和饲料添加剂管理条例》第四条:“县级以上地方人民政府统一领导本行政区域饲料、饲料添加剂的监督管理工作,建立健全监督管理机制,保障监督管理工作的开展。” 1.违规违章处理
2.集中整治措施
市中区饲料和饲料添加剂生产、经营和使用者 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
10 2
十五、区商务局(1项)
1 单用途商业预付卡备案工作监督检查 区级     《单用途商业预付卡管理办法(试行)》(2012年商务部令第9号)第五条:“商务部负责全国单用途卡行业管理工作。县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域内单用途卡监督管理工作。” 第三十三条:“商务部和地方人民政府商务主管部门应对发卡企业和售卡企业的单用途卡业务活动、内部控制和风险状况等进行定期或不定期的现场及非现场检查。发卡企业和售卡企业应配合商务主管部门的检查。” 1.备案情况
2.企业落实“三项制度”情况
3.资金存管落实情况
4.季度预付卡业务数据信息报送情况
在区注册,从事零售业、住宿和餐饮业、居民服务业(具体行业分类表见《管理办法》附件1)的企业法人 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
30 1
十六、区文化局(1项)
1 对互联网上网服务营业场所是否按规定核对、登记上网消费者的有效身份证件的监督检查 区级     《互联网上网服务营业场所管理条例》(2016年2月修订)第二十三条:“互联网上网服务营业场所经营单位应当对上网消费者的身份证等有效证件进行核对、登记,并记录有关上网信息。登记内容和记录备份保存时间不得少于60日,并在文化行政部门、公安机关依法查询时予以提供。登记内容和记录备份在保存期内不得修改或者删除。” 未按规定核对、登记上网消费者的有效身份证件 网吧 定向抽查 10 12
十七、区卫生和计划生育局(7项)
1 医疗机构监督 区级     1.《医疗机构管理条例》第五条第二款:“县级以上地方人民政府卫生行政部门负责本行政区域内医疗机构的监督管理工作。”
    2.《中华人民共和国执业医师法》第四条:“县级以上地方人民政府卫生行政部门负责管理本行政区域内的医师工作。”
    3.《护士条例》第五条:“县级以上地方人民政府卫生主管部门负责本行政区域内的护士监督管理工作。”
1.检查《医疗机构执业许可证》的取得及校验情况;
2
.出卖、转让、出借《医疗机构执业许可证》情况;
3
.在登记范围内开展诊疗活动的情况;
4
.卫生技术人员的使用情况;
5
.医学证明文件出具的管理情况等。
区级发证医疗机构 实地检查、随机抽查 4 1
2 放射诊疗管理监督 区级     1.《放射诊疗管理规定》第三条第二款:“县级以上人民政府卫生行政部门负责本行政区域内放射诊疗工作的监督管理。”
    2.《放射工作人员职业健康管理办法》第三条第二款:“县级以上地方人民政府卫生行政部门负责本行政区域内放射工作人员职业健康的监督管理。”
检查放射诊疗机构建设项目、放射诊疗许可、放射工作人员职业健康监护、放射防护检测、个人剂量监测和放射防护用品配备、使用等情况。 区级发证放射诊疗机构 实地检查、随机抽查 10 1
3 公共场所监督 区级     1.《公共场所卫生管理条例》第十条:“各级卫生防疫机构,负责管辖范围内的公共场所卫生监督工作。民航、铁路、交通、厂(场)矿卫生防疫机构对管辖范围内的公共场所,施行卫生监督,并接受当地卫生防疫机构的业务指导。”
    2.《公共场所卫生管理条例实施细则》第三条:“县级以上地方各级人民政府卫生计生行政部门负责本行政区域的公共场所卫生监督管理工作。国境口岸及出入境交通工具的卫生监督管理工作由出入境检验检疫机构按照有关法律法规的规定执行。铁路部门所属的卫生主管部门负责对管辖范围内的车站、等候室、铁路客车以及主要为本系统职工服务的公共场所的卫生监督管理工作。”
1.持有卫生许可证情况,公示卫生许可证、卫生信誉度等级和卫生检测报告情况;
2.建立卫生管理档案情况;
3.从业人员健康体检情况;
4.按规定对空气、微小气候、顾客用品用具等进行卫生检测情况;
5.按规定落实公共用品用具消毒制度情况。
区级发证从事公共场所经营(除国境口岸、出入境交通工具及铁路部门管辖范围内的公共场所)的单位 实地检查、随机抽查 5 1
4 生活饮用水卫生监督 区级     1.《中华人民共和国传染病防治法》第五十三条:“县级以上人民政府卫生行政部门对传染病防治工作履行下列监督检查职责:(四)对用于传染病防治的消毒产品及其生产单位进行监督检查,并对饮用水供水单位从事生产或者供应活动以及涉及饮用水卫生安全的产品进行监督检查。”
    2.《生活饮用水卫生监督管理办法》第二条:“本办法适用于集中式供水、二次供水单位(以下简称供水单位)和涉及饮用水卫生安全的产品的卫生监督管理。”
    3.《济南市生活饮用水卫生监督管理办法》第四条第一款:“市、县区(含济南高新区)卫生计生行政部门负责本辖区内生活饮用水卫生监督工作。”
1.卫生许可和从业人员健康合格证明情况;
2
.涉及饮用水卫生安全产品的使用情况;
3
.消毒设施配备和运转情况及水质自检开展情况;
4
.水源防护和卫生管理制度的落实情况及生活饮用水供水安全突发事件应急预案的建立情况。
辖区集中式供水、二次供水单位和现制现售水单位。 书面检查、实地检查、随机抽查 5 1
5 学校卫生监督 区级     1.《学校卫生工作条例》第四条:“教育行政部门负责学校卫生工作的行政管理。卫生行政部门负责对学校卫生工作的监督指导。”
    2.《学校卫生监督工作规范》第四条:“学校卫生监督职责:(一)教学及生活环境的卫生监督;(二)传染病防控工作的卫生监督;(三)生活饮用水的卫生监督;(四)学校内设医疗机构和保健室的卫生监督;(五)学校内公共场所的卫生监督;(六)配合相关部门对学校突发公共卫生事件应急处置工作落实情况的卫生监督;(七)根据教育行政部门或学校申请,开展学校校舍新建、改建、扩建项目选址、设计及竣工验收的预防性卫生监督指导工作;(八)上级卫生行政部门交办的其他学校卫生监督任务。”
1.突发公共卫生事件的防控工作:(1)建立校长为第一责任人制度(2)建立突发公共卫生事件应急处理领导小组(3)制定学校突发公共卫生事件应急处理预案(4)有专职或兼职报告人。
2.学校传染病防控工作:(1)传染病防控制度建立及措施落实情况;(2)学校依法履行传染病疫情报告职责情况;(3)发生传染病后防控措施落实情况。
3.学校内设医疗机构或保健室:(1)医疗机构或保健室设置及学校卫生工作开展情况;(2)医疗机构持有效执业许可证、医护人员持有效执业资质证书情况;(3)医疗机构传染病疫情报告、消毒隔离、医疗废物处置情况。
4.教学及生活环境:(1)教室人均面积、环境噪声、室内微小气候、采光、照明等环境卫生质量情况;(2)黑板、课桌椅等教学设施的设置情况;(3)学生宿舍、厕所等生活设施卫生情况。
5
.学校生活饮用水卫生:(1)生活饮用水管理制度建立及措施落实情况;(2)生活饮用水水质情况;(3)学校内供水设施卫生许可、管理情况;(4)供、管水人员持“健康证”及“培训证”情况;(5)学校索取涉水产品有效卫生许可证批件情况;(6)学校内供水水源防护情况。
6
.学校内公共场所:(1)相对独立游泳馆、招待所持有卫生许可证的情况,从业人员健康检查和培训考核情况;(2)卫生管理制度落实及卫生管理人员配备情况。
辖区内所有区直属学校 书面检查、实地检查、随机抽查 5 1
6 消毒产品卫生监督 区级     1.《中华人民共和国传染病防治法》(中华人民共和国主席令第17号)第六条:“县级以上地方人民政府卫生行政部门负责本行政区域内的传染病防治及其监督管理工作。”第二十九条第一款:“用于传染病防治的消毒产品、饮用水供水单位供应的饮用水和涉及饮用水卫生安全的产品,应当符合国家卫生标准和卫生规范。”第二十九条第三款:“生产用于传染病防治的消毒产品的单位和生产用于传染病防治的消毒产品,应当经省级以上人民政府卫生行政部门审批。”
    2.《消毒管理办法》第三十六条:“县级以上卫生计生行政部门对消毒工作行使下列监督管理职权:(二)对消毒产品生产企业执行《消毒产品生产企业卫生规范》情况进行监督检查;(三)对消毒产品的卫生质量进行监督检查;(六)对违反本办法的行为给予行政处罚。”
    3.《消毒产品生产企业卫生许可规定》第三条:“省级卫生行政部门负责本行政区域内的消毒产品生产企业卫生许可和监督管理工作。县级以上地方卫生行政部门负责辖区内消毒产品生产企业日常监督管理工作。”
1.消毒产品及生产企业卫生许可资质;
2.生产条件、生产过程;
3.使用原材料卫生质量;
4.消毒产品和物料仓储条件;
5.消毒产品从业人员配备和管理情况;
6.消毒产品卫生质量。
消毒产品生产企业、进口消毒产品在华责任单位 现场检查、书面检查、随机抽查 10 1
7 传染病防治监督 区级     1.《中华人民共和国传染病防治法》(中华人民共和国主席令第17号)第六条:“县级以上地方人民政府卫生行政部门负责本行政区域内的传染病防治及其监督管理工作。”
    2.《医疗废物管理条例》第五条:“县级以上各级人民政府卫生行政主管部门,对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的疾病防治工作实施统一监督管理”;第三十五条:“县级以上地方人民政府卫生行政主管部门,应当对医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位从事医疗废物的收集、运送、贮存、处置中的疾病防治工作,以及工作人员的卫生防护等情况进行定期监督检查或者不定期的抽查。”
    3.《医院感染管理办法》第二十八条:“县级以上地方人民政府卫生行政部门应当按照有关法律法规和本办法的规定,对所辖区域的医疗机构进行监督检查。”
    4.《传染病防治卫生监督工作规范》(国卫监督发〔2014〕44号)第二条:“本规范所称传染病防治卫生监督,是指县级以上地方卫生计生行政部门及其综合监督执法机构依据传染病防治相关法律法规,对医疗卫生机构传染病防治工作进行监督执法的活动。”
1.预防接种;
2.传染病疫情报告;
3.传染病疫情控制措施;
4.消毒隔离制度执行情况;
5.医疗废物处置;
6.病原微生物实验室生物安全管理。
医疗机构、疾病预防控制机构和采供血机构 现场检查、 书面检查、随机抽查 5 1
十八、区统计局(1项)
1 统计执法检查 区级     1.《中华人民共和国统计法》第三十二条:“县级以上人民政府及其监察机关对下级人民政府、本级人民政府统计机构和有关部门执行本法的情况,实施监督。”第三十三条:“县级以上地方人民政府统计机构依法查处本行政区域内发生的统计违法行为。但是,国家统计局派出的调查机构组织实施的统计调查活动中发生的统计违法行为,由组织实施该项统计调查的调查机构负责查处。”
    2.《统计执法检查规定》第二条:“县级以上各级人民政府统计机构、国家统计局派出的各级调查队是统计执法检查机关,负责监督检查统计法和统计制度的实施,依法查处违反统计法和统计制度的行为。”第十二条:“各级统计执法检查机关和有关部门应当建立统计执法检查制度,综合运用全面检查、专项检查、重点检查等方式,进行经常性的统计执法检查工作。”
报告期内统计数据 市中区“四上”单位 实地检查 3 1
十九、区安全生产监督管理局(19项)
1 依法通过有关安全生产行政审批的情况 区级     1.《安全生产法》第十七条:“生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件;不具备安全生产条件的,不得从事生产经营活动。”                                                         
    2.《安全生产法》第六十九条:“承担安全评价、认证、检测、检验的机构应当具备国家规定的资质条件,并对其作出的安全评价、认证、检测、检验的结果负责。”
行政许可相关材料 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
2 有关人员的安全生产教育和培训、考核情况 区级     1.《安全生产法》第二十五条:“生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训,保证从业人员具备必要的安全生产知识,熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程,掌握本岗位的安全操作技能,了解事故应急处理措施,知悉自身在安全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业人员,不得上岗作业。生产经营单位使用被派遣劳动者的,应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理,对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的,应当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训,提供必要的劳动防护用品。学校应当协助生产经营单位对实习学生进行安全生产教育和培训。                                                
    2.《安全生产法》第二十七条:“生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训,取得相应资格,方可上岗作业。”
检查资料 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
3 建立和落实安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程、作业规程的情况 区级     《安全生产法》第十八条:“生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责:(一)建立、健全本单位安全生产责任制;(二)组织制定本单位安全生产规章  制度和操作规程; (三)组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划;(四)保证本单位安全生产投入的有效实施;(五)督促、检查本单位的安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患;(六)组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案;(七)及时、如实报告生产安全事故。” 检查资料 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
4 按照国家规定提取和使用安全生产费用,安排用于配备劳动防护用品、进行安全生产教育和培训的经费,以及其他安全生产投入的情况 区级     1.《安全生产法》第二十条:“生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入,由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证,并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。”
    2.《安全生产法》第九十条:“生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人不依照本法规定保证安全生产所必需的资金投入,致使生产经营单位不具备安全生产条件的,责令限期改正,提供必需的资金;逾期未改正的,责令生产经营单位停产停业整顿。”
检查资料 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
5 依法设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员的情况 区级     《安全生产法》第二十一条:“矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位,从业人员超过一百人的,应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员;从业人员在一百人以下的,应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。” 检查资料 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
6 危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶炼单位配备或者聘用注册安全工程师的情况 区级     《安全生产法》第二十四条:“生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负责人和安全生产管理人员,应当由主管的负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格。考核不得收费。” 检查资料 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
7 从业人员、被派遣劳动者和实习学生受到安全生产教育、培训及其教育培训档案的情况 区级     1.《安全生产法》第二十五条:“生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案,如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。”
    2.《安全生产法》第二十七条:“生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训,取得相应资格,方可上岗作业。”
检查资料 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
8 新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用,以及按规定办理设计审查和竣工验收的情况 区级     1.《安全生产法》第二十九条:“矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目,应当按照国家有关规定进行安全评价。”
    2.《安全生产法》第三十条:“矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查,审查部门及其负责审查的人员对审查结果负责。”
    3.《安全生产法》第三十一条:“矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存、装卸危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工,并对安全设施的工程质量负责。矿山、金属冶炼建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前,应当由建设单位负责组织对安全设施进行验收;验收合格后,方可投入生产和使用。安全生产监督管理部门应当加强对建设单位验收活动和验收结果的监督核查。”
   4.《安全生产法》第三十三条第一款:“安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废,应当符合国家标准或者行业标准。”
检查资料、现场检查 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
9 在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上,设置安全警示标志的情况 区级     《安全生产法》第三十二条:“生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上,设置明显的安全警示标志。” 现场检查 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
10 对安全设备的维护、保养、定期检测的情况 区级     《安全生产法》第三十三条第二款:“生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养,并定期检测,保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录,并由有关人员签字。” 检查资料、现场检查 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
11 重大危险源登记建档、定期检测、评估、监控和制定应急预案的情况 区级     1.《安全生产法》第三十四条:“生产经营单位使用的危险物品的容器、运输工具,以及涉及人身安全、危险性较大的海洋石油开采特种设备和矿山井下特种设备,必须按照国家有关规定,由专业生产单位生产,并经具有专业资质的检测、检验机构检测、检验合格,取得安全使用证或者安全标志,方可投入使用。检测、检验机构对检测、检验结果负责。”
    2.《安全生产法》第三十五条:“生产经营单位不得使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备。”
    3.《安全生产法》第三十七条:“生产经营单位对重大危险源应当登记建档,进行定期检测、评估、监控,并制定应急预案,告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。”
检查资料、现场检查 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
12 教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程,并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的情况 区级     《安全生产法》第三十八条:“生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度,采取技术、管理措施,及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录,并向从业人员通报。” 检查资料 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
13 为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,并监督、教育从业人员按照使用规则正确佩戴和使用的情况 区级     《安全生产法》第四十二条:“生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。” 检查资料、现场检查 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
14 在同一作业区域内进行生产经营活动,可能危及对方生产安全的,与对方签订安全生产管理协议,明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施,并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的情况 区级     1.《安全生产法》第三十六条:“生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品,必须执行有关法律、法规和国家标准或者行业标准,建立专门的安全管理制度,采取可靠的安全措施,接受有关主管部门依法实施的监督管理。”
    2.《安全生产法》第四十条:“生产经营单位进行爆破、吊装以及国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业,应当安排专门人员进行现场安全管理,确保操作规程的遵守和安全措施的落实。”
    3.《安全生产法》第四十五条:“两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动,可能危及对方生产安全的,应当签订安全生产管理协议,明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施,并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。”
检查资料、现场检查 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
15 对承包单位、承租单位的安全生产工作实行统一协调、管理,定期进行安全检查,督促整改安全问题的情况 区级     《安全生产法》第四十六条:“生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。” 检查资料、现场检查 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
16 建立健全生产安全事故隐患排查治理制度,及时发现并消除事故隐患,如实记录事故隐患治理,以及向从业人员通报的情况 区级     《安全生产法》第三十八条:“生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度,采取技术、管理措施,及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录,并向从业人员通报。” 检查资料 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
17 制定、实施生产安全事故应急预案,定期组织应急预案演练,以及有关应急预案备案的情况 区级     《安全生产法》第七十八条:“生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案,与所在地县级以上地方人民政府组织制定的生产安全事故应急救援预案相衔接,并定期组织演练。” 检查资料 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
18 按照规定报告生产安全事故的情况 区级     1.《安全生产法》第八十条:“单位负责人接到事故报告后,应当迅速采取有效措施,组织抢救,防止事故扩大,减少人员伤亡和财产损失,并按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门,不得隐瞒不报、谎报或者迟报,不得故意破坏事故现场、毁灭有关证据。”
    2.《安全生产法》第八十四条:“生产经营单位发生生产安全事故,经调查确定为责任事故的,除了应当查明事故单位的责任并依法予以追究外,还应当查明对安全生产的有关事项负有审查批准和监督职责的行政部门的责任,对有失职、渎职行为的,依照本法第八十七条的规定追究法律责任。”
检查资料 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
19 依法应当监督检查的其他情况 区级     1.《安全生产法》第三十九条:“生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内,并应当与员工宿舍保持安全距离。生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口。禁止锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍的出口。”
    2.《安全生产法》第四十九条:“生产经营单位与从业人员订立的劳动合同,应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项,以及依法为从业人员办理工伤保险的事项。生产经营单位不得以任何形式与从业人员订立协议,免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。”
    3.《安全生产法》第六十三条:“生产经营单位对负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员(以下统称安全生产监督检查人员)依法履行监督检查职责,应当予以配合,不得拒绝、阻挠。”
检查资料、现场检查 生产经营单位 1.检查资料
2.现场检查
3.专家评估
10 2
二十、区食品药品监督管理局(17项)
1 食品生产监督检查 区级     1.《食品安全法》(2009年2月通过,2015年4月修订)第一百一十条:“县级以上人民政府食品药品监督管理、质量监督部门履行各自食品安全监督管理职责,有权采取下列措施,对生产经营者遵守本法的情况进行监督检查:(一)进入生产经营场所实施现场检查;…”
    2.《食品生产许可管理办法》(2015年8月国家食品药品监督管理总局令第16号)第四十四条:“县级以上地方食品药品监督管理部门应当依据法律法规规定的职责,对食品生产者的许可事项进行监督检查。”
食品生产环节监督检查事项包括食品生产者的生产环境条件、进货查验结果、生产过程控制、产品检验结果、贮存及交付控制、不合格品管理和食品召回、从业人员管理、食品安全事故处置等情况。 食品生产者 实地检查、书面检查等 20 1
2 食品销售监督检查 区级     1.《食品安全法》(2009年2月通过,2015年4月修订)第一百一十条:“县级以上人民政府食品药品监督管理、质量监督部门履行各自食品安全监督管理职责,有权采取下列措施,对生产经营者遵守本法的情况进行监督检查:(一)进入生产经营场所实施现场检查;…”
    2.《食品经营许可管理办法》(2015年8月国家食品药品监督管理总局令第17号)第三十九条:“县级以上地方食品药品监督管理部门应当依据法律法规规定的职责,对食品经营者的许可事项进行监督检查。”
《食品生产经营日常监督检查要点表》:内容详见《总局关于印发食品生产经营日常监督检查有关表格的通知》(食药监食监一〔2016〕58号) 食品销售者 实地检查、书面检查、网络监测等 5 1
3 餐饮服务监督检查 区级     1.《食品安全法》(2009年2月通过,2015年4月修订)第一百一十条:“县级以上人民政府食品药品监督管理、质量监督部门履行各自食品安全监督管理职责,有权采取下列措施,对生产经营者遵守本法的情况进行监督检查:(一)进入生产经营场所实施现场检查;…”
    2.《食品经营许可管理办法》(2015年8月国家食品药品监督管理总局令第17号)第三十九条:“县级以上地方食品药品监督管理部门应当依据法律法规规定的职责,对食品经营者的许可事项进行监督检查。”
《食品生产经营日常监督检查要点表》:内容详见《总局关于印发食品生产经营日常监督检查有关表格的通知》(食药监食监一〔2016〕59号) 餐饮服务提供者 实地检查、书面检查、网络监测等 5 1
4 保健食品生产监督检查 区级     1.《食品安全法》(2009年2月通过,2015年4月修订)第一百一十条:“县级以上人民政府食品药品监督管理、质量监督部门履行各自食品安全监督管理职责,有权采取下列措施,对生产经营者遵守本法的情况进行监督检查:(一)进入生产经营场所实施现场检查;…”
    2.《食品生产许可管理办法》(2015年8月国家食品药品监督管理总局令第16号)第四十四条:“县级以上地方食品药品监督管理部门应当依据法律法规规定的职责,对食品生产者的许可事项进行监督检查。”
食品生产环节监督检查事项包括食品生产者的生产环境条件、进货查验结果、生产过程控制、产品检验结果、贮存及交付控制、不合格品管理和食品召回、从业人员管理、食品安全事故处置等情况。保健食品生产环节监督检查事项还包括生产者资质、产品标签及说明书、委托加工、生产管理体系等情况。具体检查按照《保健食品生产日常监督检查要点表》进行。 保健食品生产者 实地检查、书面检查等 100 1
5 保健食品经营监督检查 区级     1.《食品安全法》(2009年2月通过,2015年4月修订)第一百一十条:“县级以上人民政府食品药品监督管理、质量监督部门履行各自食品安全监督管理职责,有权采取下列措施,对生产经营者遵守本法的情况进行监督检查:(一)进入生产经营场所实施现场检查;…”
    2.《食品经营许可管理办法》(2015年8月国家食品药品监督管理总局令第17号)第三十九条:“县级以上地方食品药品监督管理部门应当依据法律法规规定的职责,对食品经营者的许可事项进行监督检查。”
包括食品销售者资质、从业人员健康管理、一般规定执行、禁止性规定执行、经营过程控制、进货查验结果、食品贮存、不安全食品召回、标签和说明书、特殊食品销售、进口食品销售、食品安全事故处置、食用农产品销售等情况,以及食用农产品集中交易市场开办者、柜台出租者、展销会举办者、网络食品交易第三方平台提供者、食品贮存及运输者等履行法律义务的情况。具体检查按照《食品销售日常监督检查要点表》进行。 保健食品经营者 实地检查、书面检查等 5 1
6 化妆品生产经营监督检查 区级     1.《化妆品卫生监督条例》(1989年9月国务院批准卫生部令第3号)第三条:“国家实行化妆品卫生监督制度。国务院卫生行政部门主管全国化妆品的卫生监督工作,县以上地方各级人民政府的卫生行政部门主管本辖区内化妆品的卫生监督工作。”第十七条:“各级卫生行政部门行使化妆品卫生监督职责,并指定化妆品卫生监督检验机构,负责本辖区内化妆品的监督检验工作。”
    2.《化妆品卫生监督条例实施细则》(1991年3月卫生部令第13号)第二十八条:“地市以上卫生行政部门对已取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业,组织定期和不定期检查。”第三十二条:“对化妆品经营者不定期检查的具体管理办法由各省、自治区、直辖市卫生行政部门指定,报卫生部备案。”
    3.《济南市食品药品监督管理局主要职责内设机构和人员编制规定》(2010年4月济政办发〔2010〕23号)一、职责调整(一)划入市卫生局餐饮服务许可,餐饮服务环节食品安全监管和保健食品、化妆品卫生监督管理的职责。
(一)监督检查生产过程中的卫生状况;
(二)监督检查是否使用了禁用物质和超量使用了限用物质生产化妆品;
(三)每批产品出厂前的卫生质量检验记录;
(四)产品卫生质量;
(五)产品标签、小包装、说明书是否符合《条例》第十二条规定;
(六)生产环境的卫生情况;
(七)直接从事化妆品生产的人员中患有《条例》第七条规定的疾病者调离情况。
化妆品生产经营企业 实地检查、书面检查等 100 1
7 化妆品经营监督检查 区级     1.《化妆品卫生监督条例》(1989年9月国务院批准卫生部令第3号)第三条:“国家实行化妆品卫生监督制度。国务院卫生行政部门主管全国化妆品的卫生监督工作,县以上地方各级人民政府的卫生行政部门主管本辖区内化妆品的卫生监督工作。”第十七条:“各级卫生行政部门行使化妆品卫生监督职责,并指定化妆品卫生监督检验机构,负责本辖区内化妆品的监督检验工作。”
    2.《化妆品卫生监督条例实施细则》(1991年3月卫生部令第13号)第二十八条:“地市以上卫生行政部门对已取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业,组织定期和不定期检查。”第三十二条:“对化妆品经营者不定期检查的具体管理办法由各省、自治区、直辖市卫生行政部门指定,报卫生部备案。”
    3.《济南市食品药品监督管理局主要职责内设机构和人员编制规定》(2010年4月济政办发〔2010〕23号)一、职责调整(一)划入市卫生局餐饮服务许可,餐饮服务环节食品安全监管和保健食品、化妆品卫生监督管理的职责。
1.经营者资质证明;
2
.产品资质证明(含国产进口);
3
.化妆品标签(或说明书)。
  
化妆品经营企业 实地检查、书面检查等 5 1
8 药品生产监督检查 区级     1.《药品管理法》(2001年2月通过,2015年4月修订)第六十三条:“药品监督管理部门有权按照法律、行政法规的规定对报经其审批的药品研制和药品的生产、经营以及医疗机构使用药品的事项进行监督检查,有关单位和个人不得拒绝和隐瞒。”第六十七条:“药品监督管理部门应当按照规定,依据《药品生产质量管理规范》、《药品经营质量管理规范》,对经其认证合格的药品生产企业、药品经营企业进行认证后的跟踪检查。”第九十六条:“药品监督管理部门应当依法履行监督检查职责,监督已取得《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业依照本法规定从事药品生产、经营活动。”
    2.《药品管理法实施条例》(2002年9月国务院令第360号,2016年2月修订)第五十一条:“药品监督管理部门(含省级人民政府药品监督管理部门依法设立的药品监督管理机构,下同)依法对药品的研制、生产、经营、使用实施监督检查。”
    3.《药品生产监督管理办法》(2004年5月国家食品药品监督管理局令第14号)第二条:“药品生产监督管理是指(食品)药品监督管理部门依法对药品生产条件和生产过程进行审查、许可、监督检查等管理活动。”第三十九条:“省、自治区、直辖市(食品)药品监督管理部门负责本行政区域内药品生产企业的监督检查工作,应当建立实施监督检查的运行机制和管理制度,明确设区的市级(食品)药品监督管理机构和县级(食品)药品监督管理机构的监督检查职责。”
此项内容以法律法规规定检查的内容为准,主要包括检查对象审批条件的符合性、生产行为的规范性、销售产品的溯源性 药品生产企业 飞行检查、专项检查 100 1
9 药品经营监督检查 区级     1.《药品管理法》(2001年2月通过,2015年4月修订)第六十三条:“药品监督管理部门有权按照法律、行政法规的规定对报经其审批的药品研制和药品的生产、经营以及医疗机构使用药品的事项进行监督检查,有关单位和个人不得拒绝和隐瞒。”第六十七条:“药品监督管理部门应当按照规定,依据《药品生产质量管理规范》、《药品经营质量管理规范》,对经其认证合格的药品生产企业、药品经营企业进行认证后的跟踪检查。”第九十六条:“药品监督管理部门应当依法履行监督检查职责,监督已取得《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业依照本法规定从事药品生产、经营活动。”
    2.《药品管理法实施条例》(2002年9月国务院令第360号,2016年2月修订)第五十一条:“药品监督管理部门(含省级人民政府药品监督管理部门依法设立的药品监督管理机构,下同)依法对药品的研制、生产、经营、使用实施监督检查。”
    3.《药品经营许可证管理办法》(2004年1月国家食品药品监督管理局令第6号)第三条第三款:“设区的市级(食品)药品监督管理机构或省、自治区、直辖市(食品)药品监督管理部门直接设置的县级(食品)药品监督管理机构负责本辖区内药品零售企业《药品经营许可证》发证、换证、变更和日常监督管理等工作。”第二十条:“(食品)药品监督管理部门(机构)应加强对《药品经营许可证》持证企业的监督检查,持证企业应当按本办法规定接受监督检查。”
此项内容以法律法规规定检查的内容为准,主要包括检查对象审批条件的符合性、经营行为的规范性、经营产品的溯源性 药品经营企业 飞行检查、专项检查 10 1
10 医疗机构制剂室的监督检查 区级     1.《药品管理法》(2001年2月通过,2015年4月修订)第六十三条:“药品监督管理部门有权按照法律、行政法规的规定对报经其审批的药品研制和药品的生产、经营以及医疗机构使用药品的事项进行监督检查,有关单位和个人不得拒绝和隐瞒。”第六十七条:“药品监督管理部门应当按照规定,依据《药品生产质量管理规范》、《药品经营质量管理规范》,对经其认证合格的药品生产企业、药品经营企业进行认证后的跟踪检查。”第九十六条:“药品监督管理部门应当依法履行监督检查职责,监督已取得《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业依照本法规定从事药品生产、经营活动。”
    2.《药品管理法实施条例》(2002年9月国务院令第360号,2016年2月修订)第五十一条:“药品监督管理部门(含省级人民政府药品监督管理部门依法设立的药品监督管理机构,下同)依法对药品的研制、生产、经营、使用实施监督检查。”
    3.《医疗机构制剂配制监督管理办法(试行)》(2005年3月国家食品药品监督管理局令第18号)第四条:“省、自治区、直辖市(食品)药品监督管理部门负责本辖区医疗机构制剂配制的监督管理工作。”三十九条:“省、自治区、直辖市(食品)药品监督管理部门负责本辖区内医疗机构制剂配制的监督检查工作,应当建立实施监督检查的运行机制和管理制度,确定设区的市级(食品)药品监督管理机构和县级(食品)药品监督管理机构的监督检查职责。”
此项内容以法律法规规定检查的内容为准,主要包括检查对象审批条件的符合性、生产行为的规范性、销售产品的溯源性 医疗机构制剂室 飞行检查、专项检查 50 1
11 特殊药品的监督检查 区级     1.《药品管理法》(2001年2月通过,2015年4月修订)第六十三条:“药品监督管理部门有权按照法律、行政法规的规定对报经其审批的药品研制和药品的生产、经营以及医疗机构使用药品的事项进行监督检查,有关单位和个人不得拒绝和隐瞒。”第六十七条:“药品监督管理部门应当按照规定,依据《药品生产质量管理规范》、《药品经营质量管理规范》,对经其认证合格的药品生产企业、药品经营企业进行认证后的跟踪检查。”第九十六条:“药品监督管理部门应当依法履行监督检查职责,监督已取得《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业依照本法规定从事药品生产、经营活动。”
    2.《药品管理法实施条例》(2002年9月国务院令第360号,2016年2月国务院令第666号修正)第五十一条:“药品监督管理部门(含省级人民政府药品监督管理部门依法设立的药品监督管理机构,下同)依法对药品的研制、生产、经营、使用实施监督检查。”
    3.《麻醉药品和精神药品管理条例》(2005年7月国务院令第442号,2016年2月国务院令第666号修正)第五十七条:“药品监督管理部门应当根据规定的职责权限,对麻醉药品药用原植物的种植以及麻醉药品和精神药品的实验研究、生产、经营、使用、储存、运输活动进行监督检查。”
此项内容以法律法规规定检查的内容为准,主要包括检查对象使用行为的规范性、使用产品的溯源性 特殊药品生产、经营企业 飞行检查、专项检查 100 1
12 药品使用质量监督检查 区级     1.《药品管理法》(2001年2月通过,2015年4月修订)第六十三条:“药品监督管理部门有权按照法律、行政法规的规定对报经其审批的药品研制和药品的生产、经营以及医疗机构使用药品的事项进行监督检查,有关单位和个人不得拒绝和隐瞒。”
    2.《药品管理法实施条例》(2002年9月国务院令第360号,2016年2月修订)第五十一条:“药品监督管理部门(含省级人民政府药品监督管理部门依法设立的药品监督管理机构,下同)依法对药品的研制、生产、经营、使用实施监督检查。”
    3.《山东省药品使用条例》(2006年11月通过)第六条:“县(市、区)以上药品监督管理部门负责本行政区域内的药品使用监督管理工作。”第三十一条:“药品监督管理部门应当依法对用药人使用药品进行监督检查。”
    4.食品药品监管总局《医疗机构药品监督管理办法(试行)》(2011年10月国食药监安〔2011〕442号)第三条:“国家食品药品监督管理局主管全国医疗机构药品质量监督管理工作,地方各级药品监督管理部门主管本行政区域内医疗机构药品质量监督管理工作。”第二十七条:“药品监督管理部门应当对医疗机构药品购进、储存、调配和使用质量情况进行监督检查,并建立医疗机构监督检查档案。”
此项内容以法律法规规定检查的内容为准,主要包括检查对象使用行为的规范性、使用产品的溯源性 药品使用单位 飞行检查、专项检查 5 1
13 药包材生产使用企业监督检查 区级     1.《药品管理法》(2001年2月通过,2015年4月修订)第五十二条:“直接接触药品的包装材料和容器,必须符合药用要求,符合保障人体健康、安全的标准,并由药品监督管理部门在审批药品时一并审批。药品生产企业不得使用未经批准的直接接触药品的包装材料和容器。对不合格的直接接触药品的包装材料和容器,由药品监督管理部门责令停止使用。”
    2.《山东省直接接触药品的包装材料和容器管理办法(试行)》(2013年6月鲁食药监发〔2013〕5号)第四条:“药包材的监督管理按照属地监管的原则,实行分级负责制。山东省食品药品监督管理局负责全省药包材的监督管理工作。市级食品药品监督管理局负责辖区内药包材的监督管理,负责制定日常监督检查计划并组织实施。”
此项内容以法律法规规定检查的内容为准,主要包括检查对象使用行为的规范性、使用产品的溯源性 药包材生产、使用单位 飞行检查、专项检查 100 1
14 医疗器械备案监督检查 区级     1.《医疗器械监督管理条例》(1999年12月国务院令第276号,2014年2月修订)第五十三条:“食品药品监督管理部门应当对医疗器械的注册、备案、生产、经营、使用活动加强监督检查,并对下列事项进行重点监督检查:(一)医疗器械生产企业是否按照经注册或者备案的产品技术要求组织生产;(二)医疗器械生产企业的质量管理体系是否保持有效运行;(三)医疗器械生产经营企业的生产经营条件是否持续符合法定要求。”
    2.《医疗器械注册管理办法》(2014年6月国家食品药品监督管理总局令第4号)第六十四条:“设区的市级食品药品监督管理部门应当定期对备案工作开展检查,并及时向省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门报送相关信息。”
    3.《体外诊断试剂注册管理办法》(2014年7月国家食品药品监督管理总局令第5号)第七十四条:“设区的市级食品药品监督管理部门应当定期对备案工作开展检查,并及时向省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门报送相关信息。”
此项内容以法律法规规定检查的内容为准,主要包括检查对象审批条件的符合性、生产经营使用行为的规范性、生产经营使用产品的溯源性 医疗器械注册(备案)单位 飞行检查、专项检查 2 1次/2
15 医疗器械生产监督检查 区级     1.《医疗器械监督管理条例》(1999年12月国务院令第276号,2014年2月修订)第三条第二款:“县级以上地方人民政府食品药品监督管理部门负责本行政区域的医疗器械监督管理工作。县级以上地方人民政府有关部门在各自的职责范围内负责与医疗器械有关的监督管理工作。”第五十三条:“食品药品监督管理部门应当对医疗器械的注册、备案、生产、经营、使用活动加强监督检查,并对下列事项进行重点监督检查:(一)医疗器械生产企业是否按照经注册或者备案的产品技术要求组织生产;(二)医疗器械生产企业的质量管理体系是否保持有效运行;(三)医疗器械生产经营企业的生产经营条件是否持续符合法定要求。”
    2.《医疗器械生产监督管理办法》(2014年6月国家食品药品监督管理总局令第7号)第三条第一款:“国家食品药品监督管理总局负责全国医疗器械生产监督管理工作。县级以上食品药品监督管理部门负责本行政区域的医疗器械生产监督管理工作。”第五十五条
:“对投诉举报或者其他信息显示以及日常监督检查发现可能存在产品安全隐患的医疗器械生产企业,或者有不良行为记录的医疗器械生产企业,食品药品监督管理部门可以实施飞行检查。”
此项内容以法律法规规定检查的内容为准,主要包括检查对象审批条件的符合性、生产经营使用行为的规范性、生产经营使用产品的溯源性 医疗器械生产企业 飞行检查、专项检查 100 1
16 医疗器械经营监督检查       1.《医疗器械监督管理条例》(1999年12月国务院令第276号,2014年2月修订)第三条第二款:“县级以上地方人民政府食品药品监督管理部门负责本行政区域的医疗器械监督管理工作。县级以上地方人民政府有关部门在各自的职责范围内负责与医疗器械有关的监督管理工作。”第五十三条:“食品药品监督管理部门应当对医疗器械的注册、备案、生产、经营、使用活动加强监督检查,并对下列事项进行重点监督检查:(一)医疗器械生产企业是否按照经注册或者备案的产品技术要求组织生产;(二)医疗器械生产企业的质量管理体系是否保持有效运行;(三)医疗器械生产经营企业的生产经营条件是否持续符合法定要求。”
    2.《医疗器械经营监督管理办法》(2014年6月国家食品药品监督管理总局令第8号)第三条:“国家食品药品监督管理总局负责全国医疗器械经营监督管理工作。县级以上食品药品监督管理部门负责本行政区域的医疗器械经营监督管理工作。”第四十四条:“食品药品监督管理部门应当定期或者不定期对医疗器械经营企业符合经营质量管理规范要求的情况进行监督检查,督促企业规范经营活动。对第三类医疗器械经营企业按照医疗器械经营质量管理规范要求进行全项目自查的年度自查报告,应当进行审查,必要时开展现场核查。”
此项内容以法律法规规定检查的内容为准,主要包括检查对象审批条件的符合性、生产经营使用行为的规范性、生产经营使用产品的溯源性 医疗器械经营单位 飞行检查、专项检查 2 1
17 医疗器械使用监督检查 区级     1.《医疗器械监督管理条例》(1999年12月国务院令第276号,2014年2月修订)第三条第二款:“县级以上地方人民政府食品药品监督管理部门负责本行政区域的医疗器械监督管理工作。县级以上地方人民政府有关部门在各自的职责范围内负责与医疗器械有关的监督管理工作。”第五十三条:“食品药品监督管理部门应当对医疗器械的注册、备案、生产、经营、使用活动加强监督检查,并对下列事项进行重点监督检查:(一)医疗器械生产企业是否按照经注册或者备案的产品技术要求组织生产;(二)医疗器械生产企业的质量管理体系是否保持有效运行;(三)医疗器械生产经营企业的生产经营条件是否持续符合法定要求。”
    2.《医疗器械使用质量监督管理办法》(2015年10月国家食品药品监督管理总局第18号令) 第二十二条:“食品药品监督管理部门按照风险管理原则,对使用环节的医疗器械质量实施监督管理。设区的市级食品药品监督管理部门应当编制并实施本行政区域的医疗器械使用单位年度监督检查计划,确定监督检查的重点、频次和覆盖率。对存在较高风险的医疗器械、有特殊储运要求的医疗器械以及有不良信用记录的医疗器械使用单位等,应当实施重点监管。年度监督检查计划及其执行情况应当报告省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门。”第二十三条:“食品药品监督管理部门对医疗器械使用单位建立、执行医疗器械使用质量管理制度的情况进行监督检查,应当记录监督检查结果,并纳入监督管理档案。食品药品监督管理部门对医疗器械使用单位进行监督检查时,可以对相关的医疗器械生产经营企业、维修服务机构等进行延伸检查。”
此项内容以法律法规规定检查的内容为准,主要包括检查对象审批条件的符合性、生产经营使用行为的规范性、使用产品的溯源性 医疗器械使用单位 飞行检查、专项检查 2 1
二十一、区市场监督管理局(11项)
1 公示信息检查 区级     1.《企业信息公示暂行条例》(2014年7月23日国务院第57次常务会议通过)第三条:“企业信息公示应当真实、及时。公示的企业信息涉及国家秘密、国家安全或者社会公共利益的,应当报请主管的保密行政管理部门或者国家安全机关批准。县级以上地方人民政府有关部门公示的企业信息涉及企业商业秘密或者个人隐私的,应当报请上级主管部门批准。”以及第八条、第九条、第十一条、第十二条、第十五条、第十七条等内容。
    2.《企业公示信息抽查暂行办法》(2014年8月19日国家工商行政管理总局令第67号公布)第十条:“工商行政管理部门依法开展检查,企业应当配合,接受询问调查,如实反映情况,并根据检查需要,提供会计资料、审计报告、行政许可证明、行政处罚决定书、场所使用证明等相关材料。企业不予配合情节严重的,工商行政管理部门应当通过企业信用信息公示系统公示。”第十二条:“工商行政管理部门在检查中发现企业未按照《企业信息公示暂行条例》规定的期限公示年度报告,或者未按照工商行政管理部门责令的期限公示有关企业信息,或者公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的,依照《企业经营异常名录管理暂行办法》的规定处理。”
    3.《企业经营异常名录管理暂行办法》(国家工商行政管理总局令第68号)第四条、第八条、第九条。
    4.《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》(2014年8月19日国家工商行政管理总局令第70号公布)第五条:“农民专业合作社年度报告内容包括:(一)行政许可取得和变动信息;(二)生产经营信息;(三)资产状况信息;(四)开设的网站或者从事网络经营的网店的名称、网址等信息;(五)联系方式信息;(六)国家工商行政管理总局要求公示的其他信息。”第八条:“省、自治区、直辖市工商行政管理局应当组织对农民专业合作社年度报告公示信息进行随机抽查。抽查的农民专业合作社名单和抽查结果应当通过企业信用信息公示系统公示。农民专业合作社年度报告公示信息的抽查比例、抽查方式、抽查程序参照《企业公示信息抽查暂行办法》有关规定执行。”
    5.《个体工商户年度报告暂行办法》(2014年8月19日国家工商行政管理总局令第69号)第十一条:“省、自治区、直辖市工商行政管理局应当组织对个体工商户年度报告内容进行随机抽查。抽查的个体工商户名单和抽查结果应当通过企业信用信息公示系统公示。个体工商户年度报告的抽查比例、抽查方式和抽查程序参照《企业公示信息抽查暂行办法》有关规定执行。”
1.检杳企业年度报告公示信息是否 真实、及时、全面。
2.检査企业即时公示信息是否真实、 及时、全面。
3.农民专业合作社年度报告公示信 息是否奚实、及时、全面。
4.个体工商户年度报告公示信 息是否奚实、及时、全面
企业、农民专业合作社、个体工商户 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
3 1
2 直销违法行为检査 区级     《直销管理条例》第二条、第五条、第十一条、第十五条、第十八条、第十九条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、 第二十八条、第二十九条、第三十一条、第三十二条、第三十五条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十六条、第四十九条、第五十条、第五十一条 1.直销企业发生重大变更是否事先经批准。
2.直销企业是否超出直销产品范围从事直销经营。
3.直销企业是否有欺骗、误导等宣传行为和欺骗、误导等推销行为。
4.直销企业及其分支机构是否违规招募直销员。
5.直销企业是否有违规进行直销员业务培训的行为。
6.直销企业是否按规定支付直销员报酬。
7.直销企业是否违反有关换货、退货规定。
8.直销企业是否按规定进行信息报备和披露。
9.直销企业是否违反有关保证金规定。
针对经批准的直销企业 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
3 1
3 广告违法行为检查 区级     1.《广告法》第七条第二款:“县级以上地方工商行政管理部门主管本行政区域的广告监督管理工作,县级以上地方人民政府有关部门在各自的职责范围内负责广告管理相关工作。”第三十六条:“广告经营者、广告发布者应当公布其收费标准和收费办法。”第四十五条:“发布药品、医疗器械、农药、兽药等商品、服务的广告和法律、行政法规规定应当进行审查的其他广告,应当在发布前依照有关法律、行政法规规定由有关部门(以下称广告审查机关)对广告内容进行审查;未经审查,不得发布。”                                                                                                                         
    2.《广告发布登记管理规定》(工商局令第89号)全文。   
1.广播电台、电视台、报刊出版单位是否依法办理广告发布登记,广告发布登记权限在济南市工商局。
2.广告经营者、广告发布者建立、健全广告业务的承接登记、审核、档案管理制度的情况。
广播电台、电视台、报刊出版单位 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
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4 商标违法行为检查 区级     1.《商标法》第六条、第十条、第十四条第五款、第十五条、第十六条、第十九条、第三十二条、第四十三条笫二款、第五十一条、 第五十二条、第五十三条、第五十七条、第六十八条;                         
    2.《商标法实施条例》第四条、第七十一条、第七十五条、第八十条、第八十九条、第九十条第一款;
    3.《集体商标、证明商标注册和管理办法》第十四条、第十七条、第十八条、第二十条、第二十一条;                                                                                                        
    4.《商标印制管理办法》第三条、第四条、第五条、第六条、 第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、 第十三条。
1.商标代理机构是否采用下列不正当手段扰乱商标代理市场秩序;办理商标事宜过程中伪造、变造或者使用伪造、变造的法律文件、印章、签名:以诋毁其他商标代理机构等手段招徕商标代理业务:以欺诈、虚假宣传、引人误解或者商业贿赂等方式招徕业务:隐瞒事实,提供虚假证据,或者威胁、诱导他人隐瞒事实,提供虚假证据:在同一商标案件中接受有利益冲突的双方当事人委托以及其他不正当手段扰乱商标代理市场秩序。代理机构是否未经授权,以自己的名义将被代理人的商标进行注册。代理机构知道或者应当知道委托人申请注册的商标属于《商标法》第十五条和第三十二条规定情形,是否仍然接受其委托。除对代理服务申请商标注册外,是否申请注册其他商标。2.依法必须使用注册商标的商品,是否未经核准注册,在市场销售;是否将未注册商标冒充注册商标使用或将不得作为商标使用的标志作为未注册商标使用是否将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上,或者用于广告宣传、 展览以及其他商业活动中的。
3.经许可使用他人注册商标的,是否未在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。
4.是否违反集体商标、证明商标使用有关管理规定:集体商标注册人的成员发生变化的,未申请变更注册事项;集体商标注册人的集体成员未履行使用管理规则规定的手续使用该集体商标或集体商标许可非集体成员使用;符合证明商标使用管理规则规定条件的,未履行该 证明商标使用管理规则规定的手续就使用该证明商标;证明商标的 注册人在自己提供的商品上使用该证明商标。集体商标、证明商标注册人是否没有对该商标的使用进行有效管理或者控制,致使该商标使用的商品达不到使用管理规则要求,对消费者造成损害。                                                                                     5.商标印制单位是否未对商标印制委托人提供的证明文件和商标图样进行核査或承接印刷不符合规定的商标标识。商标印制单位商标印制业务管理人员是否未按照规 定填写《商标印制业务登记表》,提取标识样品造册存档。商标印制单位是否未建立商标标识出入库制度,废次标识未集中进行销毀,流 入社会。商标印制单位商标印制档案及商标标识出入库台帐是否未按规定存档备査。是否揎自设立商标印刷企业或者擅自从事商标印 刷经营活动。商标印制单位是否违反规定承接印制业务,且印制的商标与他人注册商标相同或者近似, 或为侵犯他人商标专用权提供便利条件。
商标代理机构、商标使用权人及商标印制单位 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
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5 奥林匹克标志、特殊标志等标志违法使用行为的检査 区级     《特殊标志管理条例》第十五条:“特殊标志所有人或者使用人有下列行为之一的,由其所在地或者行为发生地县级以上人民政府工商行政管理部门责令改正,可以处5万元以下的罚款;情节严重的,由县级以上人民政府工商行政管理部门责令使用人停止使用该特殊标志,由国务院工商行政管理部门撤销所有人的特殊标志登记:(一)擅自改变特殊标志文字、图形的;(二)许可他人使用特殊标志,未签订使用合同,或者使用人在规定期限内未报国务院工商行政管理部门备案或者未报所在地县级以上人民政府工商行政管理机关存查的;(三)超出核准登记的商品或者服务范围使用的。” 是否擅自改变特殊标志文字、图形;是否超出核准登记的商品或者服务范围使用。 特殊标志使用权人 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
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6 流通领域商品质量检查 区级     1.《产品质量法》第二十七条:“产品或者其包装上的标识必须真实,并符合下列要求:(一)有产品质量检验合格证明;(二)有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址;(三)根据产品的特点和使用要求,需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的,用中文相应予以标明;需要事先让消费者知晓的,应当在外包装上标明,或者预先向消费者提供有关资料;(四)限期使用的产品,应当在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期;(五)使用不当,容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品,应当有警示标志或者中文警示说明。裸装的食品和其他根据产品的特点难以附加标识的裸装产品,可以不附加产品标识。”第三十三条:“销售者应当建立并执行进货检查验收制度,验明产品合格证明和其他标识。”第三十六条:“销售者销售的产品的标识应当符合本法第二十七条的规定。”第五十一条:“生产国家明令淘汰的产品的,销售国家明令淘汰并停止销售的产品的,责令停止生产、销售,没收违法生产、销售的产品,并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款;有违法所得的,并处没收违法所得;情节严重的,吊销营业执照。”第五十二条:“生产国家明令淘汰的产品的,销售国家明令淘汰并停止销售的产品的,责令停止生产、销售,没收违法生产、销售的产品,并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款;有违法所得的,并处没收违法所得;情节严重的,吊销营业执照。”第五十四条:“产品标识不符合本法第二十七条规定的,责令改正;有包装的产品标识不符合本法第二十七条第(四)项、第(五)项规定,情节严重的,责令停止生产、销售,并处违法生产、销售产品货值金额百分之三十以下的罚款;有违法所得的,并处没收违法所得。”第六十二条:“服务业的经营者将本法第四十九条至第五十二条规定禁止销售的产品用于经营性服务的,责令停止使用;对知道或者应当知道所使用的产品属于本法规定禁止销售的产品的,按照违法使用的产品(包括已使用和尚未使用的产品)的货值金额,依照本法对销售者的处罚规定处罚。”             
    2.《流通领城商品质量监督管理办法》第十条、第十一条、 第十五条、第三十条、第二十二条、第十三条、第三十二条、第二十一条第一款、 第三十三条。
1.是否销售国家明令淘汰并停止销售的产品。
2.是否销售失效、变质的产品。
3.是否有产品质量检验合格证明;是否有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址;根据产品的特点和使用要求,需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的,是否用中文相应予以标明;需要事先 让消费者知晓的,是否在外包装上标明,或者预先向消费者提供有关资料;限期使用的产品,是否在显著位置清晰地标明生产曰期和安全使用期或者失效日期;使用不当,容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品,是否有警示标志或者中文警示说明。
4.服务业的经营者是否将禁止销售的产品用于经营性服务
5.逬货检査验收制度执行情况,商品 的质量检验合格证明、说明书以及 生产厂厂名、厂址、警示标志等标 识标注情况,其他应当向消费者提 供的商品信息。
6.检查销售者是否购进或者销售无 厂名、厂址等来源不明的商品。
7.检查商品经营柜台出租者、商品展 销会举办者、网络交易平台提供 者、广播电视购物平台经营者,是否对申请进入其经营场所或者平台销售商品的经营者的主体资格 履行审査登记义务。
销售者及相关经营者 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
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7 侵害消费者权益行为检查 区级     1.《消费者权益保护法》第五十六条:“经营者有下列情形之一,除承担相应的民事责任外,其他有关法律、法规对处罚机关和处罚方式有规定的,依照法律、法规的规定执行;法律、法规未作规定的,由工商行政管理部门或者其他有关行政部门责令改正,可以根据情节单处或者并处警告、没收违法所得、处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款,没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿、吊销营业执照:(一)提供的商品或者服务不符合保障人身、财产安全要求的;(二)在商品中掺杂、掺假,以假充真,以次充好,或者以不合格商品冒充合格商品的;(三)生产国家明令淘汰的商品或者销售失效、变质的商品的;(四)伪造商品的产地,伪造或者冒用他人的厂名、厂址,篡改生产日期,伪造或者冒用认证标志等质量标志的;(五)销售的商品应当检验、检疫而未检验、检疫或者伪造检验、检疫结果的;(六)对商品或者服务作虚假或者引人误解的宣传的;(七)拒绝或者拖延有关行政部门责令对缺陷商品或者服务采取停止销售、警示、召回、无害化处理、销毁、停止生产或者服务等措施的;(八)对消费者提出的修理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用或者赔偿损失的要求,故意拖延或者无理拒绝的;(九)侵害消费者人格尊严、侵犯消费者人身自由或者侵害消费者个人信息依法得到保护的权利的;(十)法律、法规规定的对损害消费者权益应当予以处罚的其他情形。经营者有前款规定情形的,除依照法律、法规规定予以处罚外,处罚机关应当记入信用档案,向社会公布。”
    2.《侵害消费者权益行为处罚办法》第六条、第十二条、第十五条。
1.检查经营者向消费者提供有关商品或者服务的信息是否真实、全面、准确,是否有虚假或者引人误解的宣传行为。
2.检查经营者在向消费者提供商品或者服务时,是否使用格式条款、通知、声明、店堂告示等方式,未已显著方式提请消费者注意与消费者有重大利害关系的内容,并未按照消费者的要求予以说明,作出含有下列内容的规定:免除或者部分免除经营者对其所提供的商品或者服务应当承担的修理、重做、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用、赔偿损失等责任;排除或者限制消费者提出修理、更换、退货、赔偿损失以及获得违约金和其他合理赔偿的权利;排除或者限制消费者依法投诉、举报、提起诉讼的权利;强制或者变相强制消费者购买和使用其提供的或者其指定的经营者提供的商品或者服务,对不接受其不合理条件的消费者拒绝提供相应商品或者服务,或者提高收费标准;规定经营者有权任意变更或者解除合同,限制消费者依法变更或者解除合同权益;规定经营者单方享有解释权或者最终解释权;其他对消费者不公平、不合理的规定。
经营者 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
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8 拍卖活动经营资格的检查 区级     《拍卖法》第六十条:“违反本法第十一条的规定,未经许可登记设立拍卖企业的,由工商行政管理部门予以取缔,没收违法所得,并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。” 是否未经许可从事拍卖业务 拍卖活动经营者 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
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9 工业产品质量监督抽查 区级     《产品质量法》(1993年2月通过,2000年7月修订)第十五条第一款:“根据产品质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度,……”第三款:“根据监督抽查的需要,可以对产品进行检验。……”第十七条:“依照本法规定进行监督抽查的产品质量不合格的,由实施监督抽查的产品质量监督部门责令其生产者、销售者限期改正。逾期不改正的,由省级以上人民政府产品质量监督部门予以公告;公告后经复查仍不合格的,责令停业,限期整顿;整顿期满后经复查产品质量仍不合格的,吊销营业执照;监督抽查的产品有严重质量问题的,依照本法第五章的有关规定处罚。” 产品质量 工业产品(含食品相关产品)生产企业 产品抽样 20 1
10 对特种设备生产、经营、使用单位实施监督检查 区级     《特种设备安全法》(2013年6月通过)第五十七条:“负责特种设备安全监督管理的部门依照本法规定,对特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构实施监督检查。”第六十一条:“负责特种设备安全监督管理的部门在依法履行监督检查职责时,可以行使下列职权:(一)进入现场进行检查,向特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的主要负责人和其他有关人员调查、了解有关情况;(二)根据举报或者取得的涉嫌违法证据,查阅、复制特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的有关合同、发票、账簿以及其他有关资料;(三)对有证据表明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的特种设备实施查封、扣押;(四)对流入市场的达到报废条件或者已经报废的特种设备实施查封、扣押;(五)对违反本法规定的行为作出行政处罚决定。” 是否持续满足许可条件,是否依法开展生产活动、是否依法开展特种设备经营和使用 特种设备生产、经营、使用单位
随机抽查
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11 能效标识计量专项监督检查 区级     1.《能源计量监督管理办法》(2010年9月国家质量监督检验检疫总局令第132号)第三条第二款:“县级以上地方质量技术监督部门对本行政区域内的能源计量工作实施监督管理。”第十六条:“质量技术监督部门应当对用能单位能源计量工作情况、列入国家能源效率标识管理产品目录的用能产品能源效率实施监督检查。任何单位和个人不得拒绝、阻碍依法开展的能源计量监督检查。”
    2.《能源效率标识管理办法》(2004年8月国家质量监督检验检疫总局令第17号)第六条第二款:“地方各级人民政府节能管理部门(以下简称地方节能管理部门)、地方质量技术监督部门和各级出入境检验检疫机构(以下简称地方质检部门),在各自的职责范围内对所辖区域内能源效率标识的使用实施监督检查。”
1.资质审查;
2.能源计量管理
3.用能产品能源效率
4.能效标识的使用
重点用能单位、生产销售列入国家能源效率标识管理产品目录的用能产品的企业 1.书面检查
2.实地检查
3.随机抽查
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二十二、区体育局(1项)
1 高危许可后监督检查 区级     1.《经营高危险性体育项目许可管理办法》第十八条:“上级体育主管部门应当加强对下级体育主管部门实施行政许可的监督检查,及时纠正行政许可实施中的违法行为。县级以上地方人民政府体育主管部门应当对经营者从事行政许可事项的活动实施有效监督。”
    2.《全民健身条例》第三十四条:“县级以上地方人民政府体育主管部门对高危险性体育项目经营活动,应当依法履行监督检查职责。”
    3.《行政许可法》第六十一条:“行政机关应当建立健全监督制度,通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料,履行监督责任。”
1.资质审查;
2.安全管理;
3.违规违章处理;
4.集中整治措施。
市中区游泳、攀岩、滑雪、潜水场馆 实地检查 100 2
二十三、区机关事务管理局(1项)
1 公共机构节能监督检查 区级     《公共机构节能条例》(中华人民共和国国务院令第531号)第四条:“国务院和县级以上地方各级人民政府管理机关事务工作的机构在同级管理节能工作的部门指导下,负责本级公共机构节能监督管理工作。”:第三十五条:“国务院和县级以上地方各级人民政府管理机关事务工作的机构应当会同有关部门加强对本级公共机构节能的监督检查。” 用能系统、设备节能运行情况 本级公共机构 1、实地检查;
2、随机抽查。
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二十四、区旅游局(1项)
1 辖区内旅行社监督管理 区级     《中华人民共和国旅游法》(2013年4月25日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二次会议通过)第七章第八十三条:县级以上人民政府旅游主管部门和有关部门依照本法和有关法律、法规的规定,在各自职责范围内对旅游市场实施监督管理。县级以上人民政府应当组织旅游主管部门、有关主管部门和工商行政管理、产品质量监督、交通等执法部门对相关旅游经营行为实施监督管理。 1.资质审查
2.安全管理
3.投诉处理
市中区辖区内旅行社 1.实地检查
2.随机抽查
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二十五、区人民政府金融工作办公室(1项)
1 对地方金融组织的监管 区级     《山东省地方金融条例》(2016年3月30日经山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过,自2016年7月1日起施行。)第四十一条:“县级以上人民政府地方金融监管机构应当对地方金融组织的业务活动及其风险状况进行监管,可以根据工作需要进入地方金融组织依法实施现场检查,并采取下列措施……”第四十二条:“地方金融组织存在重大违规行为的,县级以上人民政府地方金融监管机构可以对其董事、监视、高级管理人员等进行约谈和风险提示,要求就业务活动和风险管理的重大事项作出说明,必要时可以责令其进行整改。”第四十三条:“可能引发或者已经形成重大金融风险,严重影响金融秩序和金融稳定的,县级以上人民政府地方金融监管机构应当对相关地方金融组织进行重点监管,向利益相关人进行风险提示,必要时,可以责令地方金融组织暂停相关业务。” 地方金融组织的业务活动及其风险状况 融资性担保公司、小额贷款公司、民间资本管理机构 1.书面检查
2.实地检查
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